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發(fā)布時(shí)間：2021-10-15 信息來源：國(guó)際科技創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)
為加大《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡(jiǎn)稱“《條例》”）貫徹實(shí)施力度，提升政策精準(zhǔn)送達(dá)率，北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)聯(lián)席會(huì)辦公室近期編制發(fā)布了《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南和典型案例集》。“全國(guó)科技創(chuàng)新中心”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中關(guān)村”公號(hào)將以專欄形式陸續(xù)推出“操作指南和典型案例”相關(guān)內(nèi)容，以擴(kuò)大《條例》社會(huì)影響力，激發(fā)全社會(huì)科技成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化動(dòng)能，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，助力北京加快國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。
本期推出第一篇“職務(wù)科技成果披露操作指南及典型案例”。
職務(wù)科技成果披露操作指南
01?單位內(nèi)部登記
注：
1.非專利科技成果是指《條例》第四十三條規(guī)定的科技成果中，除了專利技術(shù)以外的計(jì)算 機(jī)軟件、技術(shù)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種、新藥、設(shè)計(jì)圖、配方等科技成果。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批表、職務(wù)科技成果登記表由各單位結(jié)合本單位情況自行制定。
3.根據(jù)《條例》第十六條，政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，提供必要的經(jīng)費(fèi)保障，明確專門機(jī)構(gòu)或者專門人員負(fù)責(zé)下列工作：（一）受理科技成果登記;（二）分析科技成果應(yīng)用價(jià)值；（三）擬定科技成果權(quán)利分配及轉(zhuǎn)化方案；（四）自行組織或者指導(dǎo)、協(xié)助科技成果完成人開展科技成果后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)；（五）申請(qǐng)、保護(hù)和管理科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（六）與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的其他工作。負(fù)責(zé)以上工作的專門機(jī)構(gòu)或者專門人員在本指南中統(tǒng)稱為“科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)”。
（一）適用對(duì)象
政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。
（二）辦理流程
1. 非專利科技成果由科技成果完成人填寫《職務(wù)科技成果登記表》并提交科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)，完成科技成果登記；
2. 已申請(qǐng)、受理中、已授權(quán)專利由科技成果完成人按照本單位規(guī)定節(jié)點(diǎn)向科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)提交有關(guān)信息并完成登記；
3. 未申請(qǐng)專利：
（1）科技成果完成人填寫《知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批表》，報(bào)單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)；
（2）科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利申請(qǐng)前評(píng)估：對(duì)于單位決定申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果，協(xié)助科技成果完成人通過專利代理機(jī)構(gòu)（建議通過單位遴選的專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行）申報(bào)專利；對(duì)于單位決定不申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果，由單位與科技成果完成人簽訂書面合同，依法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)，允許科技成果完成人自行申請(qǐng)專利，科技成果完成人完成專利申報(bào)后，應(yīng)按照已申請(qǐng)、受理中、已授權(quán)專利要求進(jìn)行科技成果登記；對(duì)于單位決定暫緩申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果，可依照本單位有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
（3）科技成果完成人或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)向單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)反饋專利信息，及時(shí)進(jìn)行登記；
4. 單位對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行集中管理（各單位可依據(jù)自身實(shí)際情況自行制定具體登記錄入程序、管理方法）。
（三）依據(jù)文件
《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）；
《條例》（北京市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告[十五屆]第19號(hào)）；
教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科學(xué)技術(shù)部《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（教科技[2020] 1號(hào)）。
（四）基本要求
1.登記材料規(guī)范、完整；
2.已有的評(píng)價(jià)結(jié)論持肯定性意見；
3.不違背國(guó)家的法律、法規(guī)和政策；
4.涉密職務(wù)科技成果的披露和專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)保密規(guī)定。
（五） 提交材料
1.《職務(wù)科技成果登記表》；
2.《知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批表》。
（六）受理部門
各單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)。
（七）辦理時(shí)間
隨時(shí)辦理。
（八）問答
1.什么是職務(wù)科技成果？
答：根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條第一款對(duì)職務(wù)科技成果的定義，除了法人、其他組織、單位等科技成果完成人所在機(jī)構(gòu)的稱謂有所不同外，均明確提出“主要是執(zhí)行所在機(jī)構(gòu)的工作任務(wù)或者是成果的完成主要是利用了所在機(jī)構(gòu)的物質(zhì)技術(shù)條件”，以“執(zhí)行工作任務(wù)”和 “主要利用物質(zhì)技術(shù)條件”作為兩個(gè)重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，二者具備其一即可認(rèn)定為職務(wù)科技成果。
2.為什么要進(jìn)行科技成果登記？
答：參考《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例釋義》（以下簡(jiǎn)稱《條例釋義》）第十六條，科技成果登記是研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的法定職責(zé)，也是科技成果轉(zhuǎn)化專門機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT人員科技轉(zhuǎn)化服務(wù)的重要內(nèi)容。同時(shí)，科技成果登記還是《條例》第十一條第二款科技成果完成人行使自主轉(zhuǎn)化權(quán)利的前提條件之一。
3.科技成果登記有哪些方式？
答：參考《條例釋義》第十五條，研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？梢愿鶕?jù)本單位實(shí)際情況，自行建立本單位的科技成果登記制度，明確登記程序和登記標(biāo)準(zhǔn)等?？梢圆扇】蒲腥藛T自行登記+單位審核、所屬單位（院系）登記+單位審核或者單位統(tǒng)一登記等方式進(jìn)行科技成果登記。
4.科技成果登記的范圍包括什么？
答：參考《條例釋義》第十六條，科技成果登記范圍包括科技成果的名稱、產(chǎn)生科技成果的項(xiàng)目名稱、經(jīng)費(fèi)來源、完成日期、成果形式、成果完成人、權(quán)利歸屬、保護(hù)狀態(tài)、是否屬于可轉(zhuǎn)化的科技成果、可能應(yīng)用的領(lǐng)域，以及其他需要公開披露的信息。
02?科技成果信息匯交
（一）適用對(duì)象
利用本市財(cái)政資金（含市級(jí)和區(qū)級(jí)財(cái)政資金）設(shè)立的科技項(xiàng)目形成的科技成果。
（二）辦理流程
1.項(xiàng)目主管部門在科技項(xiàng)目立項(xiàng)階段與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂任務(wù)書（合同）時(shí)，應(yīng)明確相關(guān)工作要求，并將信息匯交情況納入項(xiàng)目考核指標(biāo)；
2.科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目任務(wù)期滿后三十日內(nèi)，向所在項(xiàng)目承擔(dān)單位提交科技成果信息登記表、取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書，以及科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況等相關(guān)材料；
3.項(xiàng)目承擔(dān)單位在收到科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交材料后十五日內(nèi)，對(duì)材料的真實(shí)性、有效性、準(zhǔn)確性，以及是否適宜對(duì)外公開等進(jìn)行審核；審核通過的，在北京市科技成果信息系統(tǒng)（網(wǎng)址: www.bjcgdj.com）（以下簡(jiǎn)稱科技成果信息系統(tǒng)）上提交、發(fā)布。審核不通過的，組織科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在五日內(nèi)修改并再次提交審核，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在五日內(nèi)完成審核、發(fā)布；
4.科技成果在技術(shù)性能指標(biāo)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用等方面取得重大進(jìn)展的，以及在成果權(quán)屬等方面發(fā)生重大變化的，科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在三十日內(nèi)在科技成果信息系統(tǒng)上對(duì)科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行變更。
（三）依據(jù)文件
《條例》（北京市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告[十五屆]第19號(hào)）；
《北京市科技成果信息系統(tǒng)管理和使用辦法》（京科發(fā)[2021] 9號(hào)）。
（四）基本要求
1.匯交科技成果信息真實(shí)、準(zhǔn)確、權(quán)屬清晰，不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；
2.不違背國(guó)家的法律、法規(guī)和政策；
3.涉密職務(wù)科技成果的披露應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家相關(guān)保密規(guī)定；
4.匯交材料規(guī)范、完整。
（五）提交材料
1.《北京市科技成果信息登記表》；
2.《承諾書》；
3.相關(guān)佐證材料。
（六）受理部門
聯(lián)席會(huì)辦公室，通過科技成果信息系統(tǒng)受理科技成果匯交。
（七）辦理時(shí)間
科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交材料應(yīng)在項(xiàng)目任務(wù)期滿后三十日內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位在收到科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交材料后十五日內(nèi)對(duì)材料進(jìn)行審核并發(fā)布。
（八）聯(lián)系方式
系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)方：010-62679600
聯(lián)席會(huì)辦公室：010-55572323
（九）問答
1.哪些科技成果需要在科技成果信息系統(tǒng)上進(jìn)行匯交？
答：根據(jù)《北京市科技成果信息系統(tǒng)管理和使用辦法》（以下簡(jiǎn)稱《系統(tǒng)管理和使用辦法》） 第三條，利用本市財(cái)政資金（含市級(jí)和區(qū)級(jí)財(cái)政資金）設(shè)立的科技項(xiàng)目形成的科技成果，包括由北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)，北京市發(fā)展和改革委員會(huì)，北京市教育委員會(huì)、北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局、北京市財(cái)政局、北京市衛(wèi)生健康委員會(huì)、北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等部門，以及各區(qū)政府、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)（以下統(tǒng)稱項(xiàng)目主管部門）設(shè)立的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)等方面科技項(xiàng)目形成的科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，均須在科技成果信息系統(tǒng)進(jìn)行匯交?？萍汲晒?括專利技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種、新藥、設(shè)計(jì)圖、配方等。
2.《系統(tǒng)管理和使用辦法》什么時(shí)候開始實(shí)施?實(shí)施前利用本市財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目形成的科技成果是否需要匯交？
答：根據(jù)《系統(tǒng)管理和使用辦法》第十七條，本辦法自發(fā)布之日起三十日后實(shí)施，發(fā)布日期為2021年3月31日，因此，實(shí)施日期為2021年4月30日；依據(jù)第三條規(guī)定，對(duì)其他科技項(xiàng)目來源形成的科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，以及本辦法實(shí)施前利用本市財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目形成的科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，鼓勵(lì)科技成果完成人或所有人在成果權(quán)屬清晰的前提下，按照自愿原則在科技成果信息系統(tǒng)匯交、發(fā)布，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
3.多個(gè)承擔(dān)單位共同完成的科技項(xiàng)目應(yīng)該由誰負(fù)責(zé)信息匯交？
答：根據(jù)《系統(tǒng)管理和使用辦法》第十條，科技項(xiàng)目涉及多個(gè)承擔(dān)單位的，由牽頭承擔(dān)單位（主持單位）負(fù)責(zé)信息匯交工作。
4.社會(huì)公眾可以使用北京市科技成果信息系統(tǒng)嗎？
答：可以。根據(jù)《系統(tǒng)管理和使用辦法》第十二、十四條，科技成果信息系統(tǒng)向社會(huì)提供科技成果信息的査詢、篩選等公益服務(wù)。企業(yè)、機(jī)構(gòu)及個(gè)人可登錄科技成果信息系統(tǒng)，免費(fèi)瀏覽、查詢和篩選科技成果信息。企業(yè)、機(jī)構(gòu)及個(gè)人實(shí)名注冊(cè)登記后，可在科技成果信息系統(tǒng)上發(fā)布科技成果需求，免費(fèi)獲得科技成果信息推送、供需對(duì)接等服務(wù)。鼓勵(lì)企業(yè)、機(jī)構(gòu)及個(gè)人合理開發(fā)利用科技成果信息系統(tǒng)發(fā)布的科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，開展科技成果加工、集成、熟化、包裝、推介、撮合、交易等工作，加快科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的擴(kuò)散與傳播，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
典型案例
案例1：北京大學(xué)建設(shè)科技成果評(píng)估及管理系統(tǒng)，探索全流程的信息化管理新模式
【摘要】
為提升學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和使用效率，北京大學(xué)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的培育與運(yùn)營(yíng)作為成果轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)內(nèi)容，明確專利運(yùn)營(yíng)范圍及管理流程，設(shè)立“專利轉(zhuǎn)化基金”開展高價(jià)值專利挖掘、申請(qǐng)、保護(hù)和商業(yè)化等工作。積極探索以信息化手段完善管理流程，以專利申請(qǐng)前評(píng)估、專利申請(qǐng)管理、專利分級(jí)分類管理、科技成果管理和科技成果展示等功能為重點(diǎn)，建立了科技成果評(píng)估及管理系統(tǒng)，形成了信息化、全流程、高效率的管理新模式。
近年來，我國(guó)高校專利申請(qǐng)量、授權(quán)量大幅提升，但與國(guó)外高水平大學(xué)相比還存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”等問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系也亟須完善?！稐l例》明確規(guī)定，支持研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)等建立本單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用能力。
北京大學(xué)制定《北京大學(xué)專利運(yùn)營(yíng)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《專利運(yùn)營(yíng)管理辦法》”），在校內(nèi)建立了完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，由科技開發(fā)部統(tǒng)籌知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)工作，負(fù)責(zé)制定并實(shí)施北大專利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略、管理北京大學(xué)專利轉(zhuǎn)化基金、對(duì)專利運(yùn)營(yíng)的技術(shù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)辦理專利評(píng)估申請(qǐng)等工作。同時(shí)為進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化建設(shè)，北京大學(xué)積極探索引入信息化手段，按照“整體規(guī)劃，分期推進(jìn)”建設(shè)方針，立足“規(guī)范內(nèi)部管理、提升專業(yè)服務(wù)、促進(jìn)成果推廣”的思路，建設(shè)“科技成果評(píng)估與管理系統(tǒng)”（以下簡(jiǎn)稱“管理系統(tǒng)”），覆蓋了北京大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)全流程管理。管理系統(tǒng)由北京大學(xué)科技開發(fā)部負(fù)責(zé)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，主要模塊包括以下四個(gè)：
專利申請(qǐng)前評(píng)估。結(jié)合“《專利運(yùn)營(yíng)管理辦法》”中專利轉(zhuǎn)化基金的審批流程，采用自動(dòng)化評(píng)審與專家評(píng)審相結(jié)合的評(píng)估形式對(duì)擬申請(qǐng)專利的技術(shù)成果進(jìn)行評(píng)估，為申請(qǐng)專利提供重要依據(jù)，提升專利申請(qǐng)質(zhì)量。該部分包括自動(dòng)化評(píng)審、專家評(píng)審等內(nèi)容。自動(dòng)化評(píng)審依托市 場(chǎng)化專業(yè)智能評(píng)估線上產(chǎn)品對(duì)專利的新穎性、創(chuàng)造性進(jìn)行初步評(píng)價(jià)；專家評(píng)審依托北京大學(xué)及戰(zhàn)略合作單位的優(yōu)質(zhì)專家?guī)熨Y源，遴選技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、投資機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)等方面的專家，從技術(shù)先進(jìn)性、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)前景等方面對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行線上評(píng)審。
專利申請(qǐng)管理。該模塊用于對(duì)已通過申請(qǐng)前評(píng)估的技術(shù)成果進(jìn)行管理，可對(duì)接專利代理機(jī)構(gòu)、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及國(guó)家局等資源。模塊主要包括三大重點(diǎn)功能：一是對(duì)接代理機(jī)構(gòu)，由具備北京大學(xué)專利服務(wù)業(yè)務(wù)采購(gòu)資質(zhì)的專業(yè)代理機(jī)構(gòu)介入，根據(jù)技術(shù)交底書進(jìn)行專利申請(qǐng) 文件的撰寫；二是提升專利撰寫質(zhì)量，依托技術(shù)經(jīng)紀(jì)人為專利申請(qǐng)匹配優(yōu)質(zhì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，對(duì)接權(quán)威的國(guó)家局資源，優(yōu)化機(jī)構(gòu)撰寫的文本；三是申請(qǐng)文件管理，對(duì)提交國(guó)家局的專利文本進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，定時(shí)提醒繳費(fèi)。通過專利和申請(qǐng)文件的各維度標(biāo)引，掌控全校專利技術(shù)布局情況，為學(xué)校專利整體布局提供數(shù)據(jù)等有力支撐。
專利分級(jí)分類管理。以現(xiàn)有國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)IP7+分級(jí)分類管理系統(tǒng)為基礎(chǔ)，結(jié)合北大實(shí)際需求開發(fā)了管理系統(tǒng)子系統(tǒng)，進(jìn)行專利分級(jí)分類管理。子系統(tǒng)通過運(yùn)用國(guó)家權(quán)威平臺(tái)全生命周期專利大數(shù)據(jù)、運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)、引證數(shù)據(jù)，從經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、法律基礎(chǔ)、市場(chǎng)定位、戰(zhàn)略目標(biāo)以及技術(shù)基礎(chǔ)等五個(gè)維度40余項(xiàng)指標(biāo)對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行分級(jí)評(píng)分，一鍵生成專利分級(jí)評(píng)估報(bào)告 及價(jià)值建議，并對(duì)專利按照戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類，形成帶有分類分級(jí)兩種數(shù)據(jù)標(biāo)簽的北京大學(xué)存量專利數(shù)據(jù)庫(kù)，在有效降低人力資源投入的同時(shí)選出有前景、有潛力、有運(yùn)營(yíng)價(jià)值的 專利，納入學(xué)校后期重點(diǎn)轉(zhuǎn)化對(duì)象，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。此外，子系統(tǒng)還可通過算法及規(guī)則對(duì)北京大學(xué)的待運(yùn)營(yíng)高價(jià)值專利進(jìn)行潛在運(yùn)營(yíng)客戶分析，與其他運(yùn)營(yíng)平臺(tái)快速對(duì)接。
科技成果管理。有效專利數(shù)據(jù)庫(kù)和非專利技術(shù)成果庫(kù)模塊具有科技成果統(tǒng)計(jì)、查詢等管理功能與線上發(fā)布展示功能。成果庫(kù)面向北京大學(xué)師生、學(xué)校職能部門、專利代理機(jī)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人以及企業(yè)等開放，實(shí)現(xiàn)了高校成果與社會(huì)部門的高效對(duì)接。
管理系統(tǒng)于2020年12月7日在北京大學(xué)服務(wù)器上線（網(wǎng)址：http://pkuip.pku.edu.cn）,?截至2021年6月底共入庫(kù)專利成果18648件、非專利技術(shù)成果（項(xiàng)目）162項(xiàng)，篩選高價(jià)值專利1138件。為進(jìn)一步推廣管理系統(tǒng)篩選的高價(jià)值案例，北京大學(xué)積極與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)對(duì)接，開設(shè)“北京大學(xué)高價(jià)值專利專場(chǎng)”項(xiàng)目推薦專欄，定期發(fā)布成果。截至?2021年6月，共發(fā)布197項(xiàng)高價(jià)值專利，引發(fā)了科技界的廣泛關(guān)注。
【案例啟示】
科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)性工程，鏈條廣、環(huán)節(jié)多、專業(yè)化要求高，建設(shè)科技成果評(píng)估及管理系統(tǒng)，可以為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的全過程管理、服務(wù)與推廣提供信息化服務(wù)，具有重要借鑒意義。一是通過管理系統(tǒng)打通了知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)保護(hù)與成果轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)的全鏈條工作，有效緩解了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員不足的問題。二是以數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，通過信息化手段提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)營(yíng)、保護(hù)領(lǐng)域多主體對(duì)接效率。三是運(yùn)用人工智能、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)等先進(jìn)技術(shù)不斷進(jìn)行迭代升級(jí)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理數(shù)字化水平。四是便于與各 大權(quán)威知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)對(duì)接，進(jìn)一步擴(kuò)大科技成果的推廣范圍，加快科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)度。
案例2：中國(guó)科學(xué)院理化技術(shù)研究所系統(tǒng)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，為成果轉(zhuǎn)化撐起“保護(hù)傘”
【摘要】
為從源頭上解決高校院所專利質(zhì)量水平不高的問題，中科院理化技術(shù)研究所積極與社會(huì)專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业韧獠抠Y源對(duì)接，建立起專利全面分析、潛力項(xiàng)目遴選、專利系統(tǒng)布局等全方位工作體系，有效提高了理化所的專利集中度、降低了專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。
目前，高校院所存在專利質(zhì)量不高的問題，一方面是因?yàn)榭蒲腥藛T是為了完成各種考核任務(wù)而被動(dòng)申請(qǐng)，另一方面是高校院所沒有足夠重視專利布局工作，在申請(qǐng)專利前沒有全面分析國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠Ｗo(hù)情況，未能科學(xué)系統(tǒng)制定專利申請(qǐng)策略，未能有針對(duì)性地設(shè)置專利壁壘、保護(hù)核心成果、規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致在源頭上沒能提高轉(zhuǎn)化成果的質(zhì)量，輸在了起跑線上。《條例》明確規(guī)定，本市建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系，指導(dǎo)和支持研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等 院校、企業(yè)等建立本單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用能力。
近年來，中國(guó)科學(xué)院理化技術(shù)研究所（以下簡(jiǎn)稱“理化所”）通過發(fā)布實(shí)施《理化所知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)工作立項(xiàng)課題管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”），在所內(nèi)搭建了完整的工作體系， 形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的常態(tài)化機(jī)制，構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫穿科研全過程的新型管理體制，在中科院系統(tǒng)內(nèi)屬首次嘗試。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)立項(xiàng)制。針對(duì)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)需求的項(xiàng)目釆取分類征集、立項(xiàng)制度，從源頭上解決專利質(zhì)量不高的問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)人填寫理化所統(tǒng)一的申請(qǐng)書和答辯提綱，內(nèi)容包括技術(shù)介紹（含其可延展應(yīng)用領(lǐng)域）、對(duì)標(biāo)技術(shù)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、全產(chǎn)業(yè)鏈分析、市場(chǎng)態(tài)勢(shì)分析、 技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局等內(nèi)容，由產(chǎn)業(yè)策劃部牽頭成立評(píng)判小組，在技術(shù)、市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作方案和內(nèi)外部團(tuán)隊(duì)四個(gè)維度上進(jìn)行評(píng)判是否予以立項(xiàng)。
專利分級(jí)分類管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)立項(xiàng)后，由產(chǎn)業(yè)策劃部進(jìn)行后續(xù)分級(jí)管理，對(duì)于高價(jià)值專利，及時(shí)關(guān)注產(chǎn)業(yè)化動(dòng)態(tài)，組織開展專利布局；對(duì)于重要專利，持續(xù)監(jiān)控維護(hù)，推動(dòng)適時(shí)形成專利組合；對(duì)于一般專利，根據(jù)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)意見，進(jìn)行后續(xù)維護(hù)。
專利布局工作與成果培育協(xié)同開展。理化所在針對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開展專利分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)前瞻布局的同時(shí)，積極培育成果，尋找技術(shù)突破路徑、提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等工作，力爭(zhēng)通過布局和培育形成有一定專利壁壘的技術(shù)組合，為后續(xù)專利形成無形資產(chǎn)在資本市場(chǎng)的運(yùn)作做好儲(chǔ)備。
以低溫制冷領(lǐng)域?yàn)槔?，理化所的布局工作取得了突出效果，建立了大型低溫制冷裝備領(lǐng)域完整的專利池和工藝包，低溫制冷領(lǐng)域?qū)＠卸冗_(dá)到70%，重要的核心技術(shù)被層層保護(hù)， 構(gòu)建了不易攻破的堡壘。
精挑細(xì)選。理化所每年從15個(gè)科研中心遴選早期和中期有產(chǎn)業(yè)化前景的項(xiàng)目，通過專家評(píng)審會(huì)的方式論證項(xiàng)目在技術(shù)、團(tuán)隊(duì)、市場(chǎng)前景等方面的可行性，將有價(jià)值的專利納入布局范圍。截至2021年6月，理化所在新材料、高端裝備和生物醫(yī)藥領(lǐng)域進(jìn)行了20項(xiàng)成果專利布局，至2022年布局完成后將形成超過200項(xiàng)專利的專利池。
全面分析。理化所通過委托社會(huì)專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)盤點(diǎn)了大型低溫制冷設(shè)備的全球?qū)＠闆r，分階段建立了7個(gè)系統(tǒng)級(jí)子項(xiàng)目和6個(gè)部件級(jí)子項(xiàng)目的專題專利數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)以上各個(gè)級(jí)別的子項(xiàng)目進(jìn)行了專利分析，給出專利布局建議，形成了冷壓縮機(jī)、高速透平膨脹機(jī)、大型冷箱、油分離系統(tǒng)等六大專利包。
系統(tǒng)布局。為了破解科研人員只對(duì)單件專利進(jìn)行申請(qǐng)，不能圍繞技術(shù)及產(chǎn)品形成系統(tǒng)、全面專利集合的弊端，理化所與社會(huì)專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)合作，讓專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員深入研發(fā)一線，積極與研發(fā)人員互動(dòng)溝通，緊密配合，找出關(guān)鍵技術(shù)部位。
通過針對(duì)專利的全面分析和系統(tǒng)布局，在低溫領(lǐng)域形成的專利含金量極高，例如理化所將14項(xiàng)20k以下溫區(qū)大型制冷專利集合作價(jià)5000萬元成立中科富海公司，發(fā)起階段公司注冊(cè)資本13100萬元，成為全世界范圍內(nèi)繼林德、法液空公司后第三家能夠規(guī)?；a(chǎn)大型低溫制冷系列裝備的公司，截至目前經(jīng)過兩輪增資后的中科富海估值為15億元。
理化所通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的重點(diǎn)專利開展詳細(xì)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)判定和回避設(shè)計(jì)，在源頭上提高了科技成果的質(zhì)量和價(jià)值。特別是在低溫制冷領(lǐng)域的突出貢獻(xiàn)不僅補(bǔ)齊了我國(guó)氫能源應(yīng)用環(huán)節(jié)的短板，還為我國(guó)戰(zhàn)略性氮資源開采、大科學(xué)裝置和熱核聚變等提供戰(zhàn)略支撐，實(shí)現(xiàn)了大型低溫裝備的自主可控，扭轉(zhuǎn)了我國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域受制于人的局面。
【案例啟示】
專利布局是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效渠道，在遭遇國(guó)外專利圍堵的情況下，優(yōu)質(zhì)合理的專利布局往往比單純追求數(shù)量更能減少風(fēng)險(xiǎn)。理化所在專利布局方面的先進(jìn)做法, 值得在京高校院所從以下三個(gè)方面學(xué)習(xí)借鑒。一是高度重視，高校院所要把專利布局看做成果轉(zhuǎn)化核心工作進(jìn)行推動(dòng)，在渠道、經(jīng)費(fèi)、科研管理等環(huán)節(jié)給予重視，加強(qiáng)統(tǒng)籌管理。二是多方合作，專利布局是策略性、專業(yè)性很強(qiáng)的工作，高校院所往往難以獨(dú)自開展，一定要具有開放意識(shí)，引入社會(huì)專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)合作，提高布局質(zhì)量。三是形成合力，專利布局工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，科研團(tuán)隊(duì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移部門、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)合作，各自發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)形成合力，才能全方位推進(jìn)布局工作。
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