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發(fā)布時間：2021-10-15 信息來源：國際科技創(chuàng)新中心網(wǎng)絡服務平臺
為加大《北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡稱“《條例》”）貫徹實施力度，提升政策精準送達率，北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)聯(lián)席會辦公室近期編制發(fā)布了《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南和典型案例集》?！叭珖萍紕?chuàng)新中心”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中關(guān)村”公號將以專欄形式陸續(xù)推出“操作指南和典型案例”相關(guān)內(nèi)容，以擴大《條例》社會影響力，激發(fā)全社會科技成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化動能，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，助力北京加快國際科技創(chuàng)新中心建設。
本期推出第二篇“賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)/長期使用權(quán)操作指南及典型案例”。
賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)/長期使用權(quán)
注：
職務科技成果轉(zhuǎn)化賦權(quán)表和賦權(quán)協(xié)議由各單位結(jié)合本單位規(guī)定自行制定。
（一）適用對象
政府設立的研發(fā)機構(gòu)、高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)。
（二）辦理流程
1. 科技成果完成人（團隊）在團隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項，指定代表向單位提出書面賦權(quán)申請，并提交成果轉(zhuǎn)化實施方案；
2. 所在單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)審核并制訂賦權(quán)實施方案；
3. 所在單位進行審批（具體審批要求依據(jù)各單位制度執(zhí)行）；
4. 通過審批的方案在單位內(nèi)進行公示，公示期不少于15日；
5. 單位與科技成果完成人（團隊）簽訂書面賦權(quán)協(xié)議。
（三）依據(jù)文件
《條例》（北京市人民代表大會常務委員會公告〔十五屆〕第19號）；
科學技術(shù)部等9部門《關(guān)于印發(fā)<賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案>的通知》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號）。
（四）基本要求
1. 主體僅限于政府設立的研發(fā)機構(gòu)、高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)，其他類型的公司企業(yè)或非營利法人中的職務科技成果權(quán)利分配問題由相關(guān)主體自由約定；
2. 科技成果的財產(chǎn)權(quán)利包括兩種：一是知識產(chǎn)權(quán)，二是不形成知識產(chǎn)權(quán)的科技成果財產(chǎn)性權(quán)利；
3. 對于職務科技成果的知識產(chǎn)權(quán)而言，既可以是按照知識產(chǎn)權(quán)類型劃分的全部知識產(chǎn)權(quán)形式的分配或部分知識產(chǎn)權(quán)形式的分割，也可以是在某一知識產(chǎn)權(quán)類型中的全部權(quán)利分配或部分權(quán)能的分割；
4. 約定雙方科技成果轉(zhuǎn)化收入分配方式；
5. 不得損害國家安全、國家利益、社會公共利益。
（五）提交材料
1. 職務科技成果賦權(quán)申請表；
2. 職務科技成果擬轉(zhuǎn)化實施方案；
3. 知識產(chǎn)權(quán)價值評估報告；
4. 職務科技成果賦權(quán)協(xié)議等材料。
（六）受理部門
各單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)。
（七）辦理時間
隨時辦理。
（八）問答
1. 權(quán)利讓渡對象和范圍包括哪些？
答：參考《條例釋義》第九條，從法律關(guān)系上看，職務科技成果權(quán)屬問題涉及所有類型的單位與其職工。但是在科技成果轉(zhuǎn)化實際中，全民所有制的事業(yè)單位在國有資產(chǎn)管理方面與其他單位存在重大差異，從而導致了作為科技成果權(quán)利人的事業(yè)單位無法依法行使轉(zhuǎn)讓、二次分配的民事權(quán)利，需要通過進一步對事業(yè)單位相關(guān)行政管理事權(quán)的放權(quán)和授權(quán)才能實現(xiàn)，而其他單位并無政府行政事權(quán)限制的問題。因此，權(quán)利讓渡的主體僅限于政府設立的研發(fā)機構(gòu)、高等院校，其他類型的公司企業(yè)或非營利法人中的職務科技成果權(quán)利分配問題由相關(guān)主體自由約定，條例不進行限制。
2. 授權(quán)事業(yè)單位可以二次分配的職務科技成果的法律財產(chǎn)權(quán)利類型包括哪些？
答：參考《條例釋義》第九條，根據(jù)民法典相關(guān)規(guī)定，科技成果作為一種新型財產(chǎn)，其可以形成的財產(chǎn)權(quán)利包括兩種：一是知識產(chǎn)權(quán)（民法典第123條規(guī)定的8種形式），例如發(fā)明、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖設計等；二是不形成知識產(chǎn)權(quán)的科技成果財產(chǎn)性權(quán)利，例如數(shù)據(jù)等成果（民法典第127條），不能形成知識產(chǎn)權(quán)，但權(quán)利人可以對其使用、轉(zhuǎn)讓、投資并獲得相關(guān)收益。
按照現(xiàn)行法律規(guī)定，職務科技成果涉及的法律權(quán)利類型多樣、性質(zhì)不同，并非單一類型的法定權(quán)利。對于權(quán)利集合而言，在立法技術(shù)上，顯然難以簡單套用物權(quán)所有權(quán)權(quán)能分置的所有權(quán)與使用權(quán)。因此，《條例》規(guī)定采取了全部和部分的劃分方式，來更大范圍的涵蓋不同情況下科技成果法律權(quán)利的分割、分配。對于職務科技成果的知識產(chǎn)權(quán)而言，全部和部分既可以是按照知識產(chǎn)權(quán)類型劃分的全部知識產(chǎn)權(quán)形式的分配或部分知識產(chǎn)權(quán)形式的分割，也可以是在某一知識產(chǎn)權(quán)類型中的全部權(quán)利分配或部分權(quán)能的分割。
3. 轉(zhuǎn)化收入分配機制應如何設計？
答：參考《條例釋義》第九條，按照《條例》第八條明確的尊重、維護和保障科技成果轉(zhuǎn)化中各方主體的合法權(quán)益的原則，根據(jù)實際情況，規(guī)定給予權(quán)利的同時必須約定轉(zhuǎn)化收入的分配。考慮到“先賦權(quán)、后轉(zhuǎn)化”與傳統(tǒng)的“先轉(zhuǎn)化、后分配”是完全不同的路徑，成果完成人依據(jù)事前獲得權(quán)利的，不再按照《條例》第十二條獲得獎勵報酬。但是考慮到單位獲得職務科技成果前期的人力投入或者管理成本，因此有必要在賦予權(quán)利的同時確定轉(zhuǎn)化后的利益分配，因此要求在給予權(quán)利的同時雙方需要約定轉(zhuǎn)化收入的分配方式。同時，也對國家利益、社會公共利益予以明確規(guī)定，將單位對成果完成人的權(quán)利讓渡限定為“前款規(guī)定的情況不得損害國家安全、國家利益、社會公共利益”。
典型案例
案例：北京積水潭醫(yī)院大膽嘗試，完成北京首例職務科技成果所有權(quán)賦權(quán)改革案例
【摘要】
為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，解決單位對職務科技成果轉(zhuǎn)化“有權(quán)利無動力”，科研人員“有動力無權(quán)利”的問題，北京積水潭醫(yī)院借助入選為科技部公布的“賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位”契機，建立完善賦權(quán)改革管理制度及相關(guān)配套文件，賦予骨科張昊華醫(yī)師科技成果“移動智能動作監(jiān)測骨科康復指導儀”的所有權(quán)，成為北京市首例賦權(quán)成功案例。
職務科技成果所有權(quán)問題是制約科技成果轉(zhuǎn)化的核心問題之一。當前，國家和北京市均已實施科技成果“三權(quán)”改革，科技部牽頭組織實施賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點的相關(guān)工作?！稐l例》明確規(guī)定，政府設立的研發(fā)機構(gòu)、高等院校，可以將其依法取得的職務科技成果的知識產(chǎn)權(quán)，以及其他未形成知識產(chǎn)權(quán)的職務科技成果的使用、轉(zhuǎn)讓、投資等權(quán)利，全部或者部分給予科技成果完成人，并同時約定雙方科技成果轉(zhuǎn)化收入分配方式，充分調(diào)動高校院所科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化積極性。北京積水潭醫(yī)院（以下簡稱“積水潭醫(yī)院”）成功入選首批試點單位，并且是唯一入選的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)。
自入選試點單位以后，積水潭醫(yī)院著力推進科技成果賦權(quán)管理制度體系建設，并于2021年初制定了《北京積水潭醫(yī)院科技成果賦權(quán)改革實施方案（試行）》（以下簡稱“《方案》”）以及《科技成果賦權(quán)申請書》《科技成果轉(zhuǎn)化合作意向書》《賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)/長期使用權(quán)協(xié)議》《科技成果轉(zhuǎn)化實施方案》《關(guān)聯(lián)交易承諾函》等配套文件，為開展科技成果賦權(quán)提供了制度保障。
《方案》規(guī)定科技成果賦權(quán)范圍適用于醫(yī)院利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸醫(yī)院所有的職務科技成果；指出科技成果賦權(quán)申請按照院內(nèi)“三重一大”的要求實行院內(nèi)審批和集體決策制度；提出賦權(quán)的成果應具備權(quán)屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉(zhuǎn)化意愿強烈等條件；明確科技成果賦權(quán)的具體流程。
此外，積水潭醫(yī)院還通過多種手段的綜合運用，為成果賦權(quán)工作保駕護航：一是建立了完善的盡職免責機制，明確單位領(lǐng)導人員須履行勤勉盡職義務、嚴格執(zhí)行集體決策、公示等管理制度；二是通過年度報告制度、技術(shù)合同認定、科技成果登記等方式，及時上報賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化情況；三是聘請專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)法律團隊全程參與試點方案制定、賦權(quán)方案論證及賦權(quán)協(xié)議簽署工作。
在完善的制度保障下，積水潭醫(yī)院大膽實踐，完成了首個賦權(quán)試點項目的賦權(quán)。積水潭醫(yī)院組織開展對醫(yī)院成果庫內(nèi)科技成果的全面梳理，并遴選出一部分價值較高的項目進行評估及走訪調(diào)查，確認項目是否具備“賦權(quán)”為對象條件。最終積水潭醫(yī)院確定以骨科副主任醫(yī)師張昊華的科技成果“移動智能動作監(jiān)測骨科康復指導儀”為對象進行賦權(quán)試點的實踐。為了推進試點順利進行，積水潭醫(yī)院技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室與成果團隊進行了深入溝通，共同規(guī)劃成果轉(zhuǎn)化路徑，并參與了與項目承接對象的洽談，配合法務團隊完成盡職調(diào)查。在成果團隊正式提交“賦權(quán)”申請后，積水潭醫(yī)院邀請市科委、中關(guān)村管委會政策專家，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化專家，法律顧問等對賦權(quán)方案和賦權(quán)協(xié)議進行論證，并根據(jù)專家論證意見對賦權(quán)方案和協(xié)議進行修改完善。依據(jù)《賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)》協(xié)議，積水潭醫(yī)院與張昊華醫(yī)生將作為該項職務成果的共同所有人，對成果后續(xù)轉(zhuǎn)化收益按照30%：70%進行分配?，F(xiàn)該協(xié)議已通過院長辦公會和黨委會審批，并完成15日院內(nèi)公示，成為北京市首個成功完成所有權(quán)賦權(quán)的案例。
【案例啟示】
職務科技成果賦權(quán)改革是調(diào)動科研人員積極性、加快科技成果轉(zhuǎn)化的有效形式。2020年，科技部啟動職務科技成果賦權(quán)改革試點，本市9家高校院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)入選，數(shù)量居全國首位?？萍汲晒x權(quán)改革工作是一個新鮮事物，很多執(zhí)行層面的政策機制尚處于探索階段。積水潭醫(yī)院成功賦權(quán)改革為相關(guān)機構(gòu)進行該項工作時提供了可以借鑒的經(jīng)驗：一是建立明確的職務賦權(quán)制度，讓成果賦權(quán)有據(jù)可循、有規(guī)可依，降低了各方對賦權(quán)改革的顧慮；二是通過勤勉盡責機制、年度報告制度等方式，強化了對賦權(quán)改革的配套支撐；三是注重發(fā)揮法律等專業(yè)化團隊力量以及外部專家力量，為賦權(quán)改革工作把脈，提高了賦權(quán)改革工作效率。
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