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發(fā)布時(shí)間：2021-10-20 信息來源：國(guó)際科技創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)
為加大《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡(jiǎn)稱“《條例》”）貫徹實(shí)施力度，提升政策精準(zhǔn)送達(dá)率，北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)聯(lián)席會(huì)辦公室近期編制發(fā)布了《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南和典型案例集》。“全國(guó)科技創(chuàng)新中心”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中關(guān)村”公號(hào)將以專欄形式陸續(xù)推出“操作指南和典型案例”相關(guān)內(nèi)容，以擴(kuò)大《條例》社會(huì)影響力，激發(fā)全社會(huì)科技成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化動(dòng)能，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，助力北京加快國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。
本期推出第四篇“職務(wù)科技成果作價(jià)投資”。
職務(wù)科技成果作價(jià)投資
注：
國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記是指國(guó)有資產(chǎn)管理部門代表政府對(duì)占有國(guó)有資產(chǎn)的各類企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益等產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行登記，依法確認(rèn)產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系的行為。
（一）適用對(duì)象
政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。
（二）辦理流程
1. 科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）提出成果作價(jià)投資申請(qǐng)，制訂作價(jià)投資方案；
2. 職務(wù)科技成果作價(jià)投資方案由本單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)組織論證（單位可自行決定是否進(jìn)行科技成果資產(chǎn)評(píng)估、對(duì)合作方進(jìn)行背景調(diào)查）。如尚未成立科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)，由各單位結(jié)合實(shí)際情況自行決定；
3. 單位對(duì)職務(wù)科技成果作價(jià)投資方案進(jìn)行審批，具體審批程序由各單位結(jié)合自身實(shí)際情況自行制定；
4. 單位可根據(jù)實(shí)際情況選擇協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、公開拍賣等方式進(jìn)行定價(jià)。對(duì)于選擇協(xié)議定價(jià)的，單位公示時(shí)間應(yīng)不少于15日；
5. 對(duì)于現(xiàn)有企業(yè)增資的，需要本單位資產(chǎn)管理公司（或本單位相關(guān)責(zé)任部門）組織盡職調(diào)查，對(duì)合作單位進(jìn)行市值評(píng)估，并報(bào)工商部門備案；
6. 單位與合作單位簽訂投資協(xié)議；
7. 科技成果入資，辦理工商登記或變更手續(xù)。各單位也可根據(jù)實(shí)際情況，按照出資比例先行獎(jiǎng)勵(lì)科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)），再由單位與科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）分別入資合作企業(yè)；
8. 對(duì)于單位持有股權(quán)，單位需辦理資產(chǎn)入賬，具體由單位資產(chǎn)管理公司（或部門）負(fù)責(zé)前往財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門辦理，對(duì)于已入賬的資產(chǎn)，單位需辦理國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記，具體由單位相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)辦理；
9. 對(duì)于科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）持有的股權(quán)，由完成人（團(tuán)隊(duì)）自行管理。
（三）依據(jù)文件
《條例》（北京市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告〔十五屆〕第19號(hào)）；
國(guó)務(wù)院《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)）；
北京市財(cái)政局《關(guān)于進(jìn)一步明確科技成果轉(zhuǎn)化涉及國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（京財(cái)資產(chǎn)〔2020〕2260號(hào)）。
（四）基本要求
1. 產(chǎn)權(quán)清晰；
2. 不涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益；
3. 涉及向境外轉(zhuǎn)移技術(shù)的，應(yīng)遵循《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》相關(guān)要求。
（五）提交材料
1. 科技成果作價(jià)投資申請(qǐng)書；
2. 科技成果作價(jià)投資獎(jiǎng)勵(lì)分配方案；
3. 技術(shù)可行性報(bào)告；
4. 項(xiàng)目技術(shù)材料；
5. 商業(yè)計(jì)劃書；
6. 投資協(xié)議書；
7. 市場(chǎng)分析報(bào)告；
8. 擬創(chuàng)辦或增資公司章程（草案）；
9. 投資方基本情況、資信證明及相關(guān)證照復(fù)印件；
10. 擬增資企業(yè)的基本情況、證照、章程、上年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等材料。
（六）受理部門
各單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理部門。
（七）辦理時(shí)間
隨時(shí)辦理。
（八）問答
作價(jià)投資科技成果是否必須要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估？
答：依據(jù)《條例》第十條，政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定實(shí)施轉(zhuǎn)化，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，不需審批或者備案；可以自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。
典型案例
案例：北京交通大學(xué)調(diào)整收益分配比例，讓科研人員獲得高額科技成果轉(zhuǎn)化紅利
【摘要】
為進(jìn)一步激發(fā)科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，高校院所可以通過多元化手段綜合運(yùn)用強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制。北京交通大學(xué)根據(jù)科技成果不同處置方式，建立差異化收益分配制度安排，提出科技成果轉(zhuǎn)化收益分配比例最高可達(dá)97%，在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配和科研人員激勵(lì)機(jī)制方面做了有益探索。
習(xí)近平總書記在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域?qū)＜易剷?huì)上發(fā)表重要講話指出，要大力培養(yǎng)和引進(jìn)國(guó)際一流人才和科研團(tuán)隊(duì)，加大科研單位改革力度，最大限度調(diào)動(dòng)科研人員的積極性?！吨腥A人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱“《轉(zhuǎn)化法》”）和《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡(jiǎn)稱“《條例》”）均明確規(guī)定，政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？梢园凑找欢?biāo)準(zhǔn)對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，為加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的科技人員獎(jiǎng)勵(lì)提供了法律保障。但法律真正落地還需要高校院所結(jié)合自身實(shí)際制定單位內(nèi)部實(shí)施細(xì)則，打通“最后一公里”。
結(jié)合《轉(zhuǎn)化法》和《條例》，北京交通大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱“北交大”）進(jìn)行積極探索。制定了《北京交通大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》以及內(nèi)部實(shí)施細(xì)則，梳理成果轉(zhuǎn)化中股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、現(xiàn)金出資、兼職兼薪、離崗創(chuàng)業(yè)等行為，針對(duì)普通教師、“雙肩挑”人員、管理人員、學(xué)生等不同主體，列出各類人員轉(zhuǎn)化行為許可清單，為科研人員獲取獎(jiǎng)勵(lì)提供了制度保障，并形成了以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配制度，鼓勵(lì)科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化、支持科研人員合理合法富起來的氛圍日趨濃厚。
根據(jù)科技成果的不同處置方式，北交大建立起差異化的收益分配制度：對(duì)于以轉(zhuǎn)讓、許可等形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的，明確最高可以將科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金收益的97%獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員；對(duì)于以作價(jià)入股方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的，明確最高可以將作價(jià)入股形成股權(quán)的90%獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員。
北交大機(jī)電學(xué)院韓建民教授團(tuán)隊(duì)是學(xué)校建立科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部激勵(lì)分配制度后成功轉(zhuǎn)化并獲得激勵(lì)的首個(gè)案例。韓建民教授團(tuán)隊(duì)在近30年時(shí)間里持續(xù)關(guān)注軌道交通盤形制動(dòng)領(lǐng)域科研開發(fā)，在鐵質(zhì)制動(dòng)盤、鋁基復(fù)合材料制動(dòng)盤、鋼質(zhì)制動(dòng)盤等盤形制動(dòng)領(lǐng)域不斷積累經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)在盤形制動(dòng)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新。近年，北交大將“軌道車輛鋼質(zhì)制動(dòng)盤專有技術(shù)”科技成果作價(jià)1250萬元，入股江蘇北方軌道交通科技有限公司。按照學(xué)?！犊萍汲晒S可、轉(zhuǎn)讓管理細(xì)則(試行)》的規(guī)定，北交大將股份的90% 獎(jiǎng)勵(lì)給韓建民、李志強(qiáng)、楊智勇、李衛(wèi)京、王金華等成果完成人，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部收益分配由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，剩余10% 由學(xué)校資產(chǎn)公司代表學(xué)校持有。目前，該列車剎車盤產(chǎn)品已經(jīng)通過中鐵檢驗(yàn)認(rèn)證中心頒發(fā)的CRCC試用證并完成運(yùn)用考核，今年將完成首批訂單。
北交大通過完善內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度，極大地提高了科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，推動(dòng)了學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化工作的有效開展。近三年，學(xué)校實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化（許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資）合同額9294萬元，轉(zhuǎn)化專利近300項(xiàng)，創(chuàng)下歷史新高。
【案例啟示】
開展科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)是調(diào)動(dòng)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化積極性的有效手段?！掇D(zhuǎn)化法》和《條例》頒布實(shí)施以來，在京高校院所積極貫徹落實(shí)相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，加大對(duì)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)，取得較好效果。北交大開展科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)工作有三個(gè)特點(diǎn)，值得在京高校院所學(xué)習(xí)借鑒。一是注重政策可落地。學(xué)校積極落實(shí)《轉(zhuǎn)化法》和《條例》有關(guān)規(guī)定，通過制定內(nèi)部細(xì)則，讓科研人員獲得成果轉(zhuǎn)化收益有據(jù)可依、有章可循，有利于科研人員形成合理的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配預(yù)期，增強(qiáng)科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的信心。二是突出向科研人員讓利。學(xué)校在政策允許范圍內(nèi)加大科研人員收益分配力度，將科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金收益的97%獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員，增強(qiáng)科研人員獲得感。三是在落細(xì)落實(shí)上下功夫。學(xué)校對(duì)開展科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的條件、程序、方式、標(biāo)準(zhǔn)等做出明確規(guī)定，能夠做到“一把尺子”，保證科技成果轉(zhuǎn)化收益分配公平、公正。
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