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發(fā)布時(shí)間：2021-10-23 信息來(lái)源：國(guó)際科技創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)
為加大《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡(jiǎn)稱“《條例》”）貫徹實(shí)施力度，提升政策精準(zhǔn)送達(dá)率，北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)聯(lián)席會(huì)辦公室近期編制發(fā)布了《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南和典型案例集》?！叭珖?guó)科技創(chuàng)新中心”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中關(guān)村”公號(hào)將以專欄形式陸續(xù)推出“操作指南和典型案例”相關(guān)內(nèi)容，以擴(kuò)大《條例》社會(huì)影響力，激發(fā)全社會(huì)科技成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化動(dòng)能，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，助力北京加快國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。
本期推出第七篇“職務(wù)科技成果掛牌交易”。
職務(wù)科技成果掛牌交易
（一）適用對(duì)象
依法具有民事行為能力的自然人、法人或非法人組織。
（二）辦理流程
1.?交易申請(qǐng)環(huán)節(jié)：由持有方向技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)提出交易申請(qǐng)；
2.?受理申請(qǐng)環(huán)節(jié)：技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)資料通過(guò)后，向持有方出具《交易信息發(fā)布受理通知書(shū)》并發(fā)布；
3.?登記意向方環(huán)節(jié)：在信息發(fā)布公告期，技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)有意購(gòu)買本項(xiàng)目的意向受讓方進(jìn)行登記，并將意向受讓方的登記情況及其資格確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)面告知持有方；
4.?組織交易簽約環(huán)節(jié)：技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)持有方確認(rèn)的意向受讓方組織交易撮合，交易撮合方式根據(jù)意向受讓方數(shù)量結(jié)合申請(qǐng)書(shū)中選擇的交易條件確定，如征集到一家意向受讓方可采用協(xié)議成交，如征集到兩家及兩家以上意向受讓方可采用網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判或綜合評(píng)議確認(rèn)受讓方，確定受讓方后，組織交易雙方簽署交易合同；
5.?結(jié)算交易資金環(huán)節(jié)：技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同約定，向受讓方發(fā)送成交確認(rèn)書(shū)，受讓方向指定結(jié)算賬戶支付交易價(jià)款，技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)向交易雙方出具成交價(jià)款到賬告知函。經(jīng)交易雙方申請(qǐng)對(duì)于符合交易價(jià)款劃出條件的，技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)向持有方劃出交易價(jià)款；
6.?出具交易憑證環(huán)節(jié)：交易雙方支付交易服務(wù)費(fèi)，技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)收到交易服務(wù)費(fèi)后出具交易憑證，并通知交易雙方領(lǐng)取。
（三）依據(jù)文件
《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修正）；
《條例》（北京市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告〔十五屆〕第19號(hào)）；
國(guó)務(wù)院《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)）；
《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委財(cái)政部令第32號(hào)）；
財(cái)政部《關(guān)于修改〈事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法〉的決定》（財(cái)政部令第100號(hào)）；
北京市地方金融監(jiān)督管理局《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于促進(jìn)本市國(guó)有科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素市場(chǎng)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》。
（四）基本要求
1.?科技成果包括但不限于專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、植物新品種權(quán)、生物醫(yī)藥新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、技術(shù)秘密等；
2.?科技成果的權(quán)屬應(yīng)該清晰，交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開(kāi)公平公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益；
3.?持有方應(yīng)當(dāng)向技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)提交信息發(fā)布申請(qǐng)材料，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合法性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；
4.?持有方應(yīng)當(dāng)在交易信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)中選擇交易競(jìng)價(jià)或遴選方式，包括網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、綜合評(píng)議等方式；
5.?持有方可以依照法律法規(guī)、批準(zhǔn)文件在交易信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)中設(shè)置意向方資格條件；
6.?意向方應(yīng)在發(fā)布期限內(nèi)向技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)提出交易意向申請(qǐng)；
7.?受讓方應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，支付交易保證金或交易價(jià)款，交易價(jià)款涉及分期支付的，受讓方應(yīng)按約定將首期價(jià)款支付至技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)所指定結(jié)算賬戶，后續(xù)價(jià)款支付方式由雙方按照法律規(guī)定與技術(shù)交易合同約定履行，交易保證金可以按照約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款；
8.?交易標(biāo)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進(jìn)行變更登記的，交易雙方憑交易憑證等相關(guān)材料，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)到相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)；
9.?交易雙方完成合同約定的相關(guān)程序后，持有方攜帶相關(guān)證明文件、經(jīng)辦人身份證明到技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)。
（五）提交材料
1.?《交易信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)》；
2.?《交易信息發(fā)布承諾函》；
3.?《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》；
4.?持有方法人證書(shū)復(fù)印件；
5.?交易行為決策文件；
6.?專利清單及證書(shū)復(fù)印件；
7.?評(píng)估報(bào)告（可選）；
8.?技術(shù)交易委托合同等。
（六）受理部門
各單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)、技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)。
（七）辦理時(shí)間
隨時(shí)辦理。
（八）問(wèn)答
1.科技成果轉(zhuǎn)化必須在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易嗎？
答：根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條，國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，但應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格。
2.什么是競(jìng)爭(zhēng)性談判？
答：《政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》（財(cái)政部令第74號(hào)）明確，競(jìng)爭(zhēng)性談判是指談判小組與符合資格條件的供應(yīng)商就采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)事宜進(jìn)行談判，供應(yīng)商按照談判文件的要求提交響應(yīng)文件和最后報(bào)價(jià)，采購(gòu)人從談判小組提出的成交候選人中確定成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。
典型案例
案例：中國(guó)技術(shù)交易所發(fā)揮平臺(tái)優(yōu)勢(shì)助力打造科技成果轉(zhuǎn)化新模式——“一種抗氧化的雜化顆粒及其聚合物基復(fù)合材料”專利成交案例
2019年，中國(guó)科學(xué)院下屬深圳先進(jìn)技術(shù)研究院攜手地方政府打造出全新科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新平臺(tái)——深圳先進(jìn)電子材料國(guó)際創(chuàng)新研究院。次年7月，深圳先進(jìn)院部分科技成果在中國(guó)技術(shù)交易所等機(jī)構(gòu)的助力下，通過(guò)該創(chuàng)新平臺(tái)探索出“一次轉(zhuǎn)讓、二次開(kāi)發(fā)、多方合作”的科技成果轉(zhuǎn)化新模式。在“一次轉(zhuǎn)讓”階段，中國(guó)技術(shù)交易所積極發(fā)揮平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，以發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)公允價(jià)格為基礎(chǔ)，助力深圳先進(jìn)技術(shù)研究院高效完成專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓，為后續(xù)科技成果產(chǎn)業(yè)化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
2020年5月，深圳先進(jìn)院通過(guò)中國(guó)技術(shù)交易所（以下簡(jiǎn)稱中技所）將一項(xiàng)其發(fā)明的電子封裝材料專利技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。該專利提供了一種抗氧化的雜化顆粒及其聚合物基復(fù)合材料的生產(chǎn)技術(shù)，具有高介電常數(shù)、低損耗因子、良好的抗氧化性和機(jī)械性能等優(yōu)勢(shì)。經(jīng)與深圳先進(jìn)院溝通，中技所根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》政策規(guī)定，結(jié)合專利技術(shù)特點(diǎn)，制定了深圳先進(jìn)院技術(shù)交易方案，決定采用公開(kāi)掛牌的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
2020年7月，該專利順利轉(zhuǎn)讓給電子材料院，實(shí)現(xiàn)了該專利的“一次轉(zhuǎn)讓”。電子材料院從深圳先進(jìn)院受讓這項(xiàng)專利后，積極發(fā)揮創(chuàng)新平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，加快推進(jìn)相關(guān)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化步伐，這種模式也被業(yè)內(nèi)稱為“一次轉(zhuǎn)讓、二次開(kāi)發(fā)、多方合作”的科技成果轉(zhuǎn)化新模式。該模式中，深圳先進(jìn)院此次在“一次轉(zhuǎn)讓”階段的做法頗有值得借鑒之處。
以專業(yè)化服務(wù)能力，優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化全要素配置。深圳先進(jìn)院和電子材料所作為獨(dú)立法人主體的關(guān)聯(lián)方，在“一次轉(zhuǎn)讓”階段選擇通過(guò)中技所掛牌交易方式實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)讓，符合《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中高校院所對(duì)其持有的科技成果在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格的法律要求，為未來(lái)科技成果商業(yè)化、資本化運(yùn)作及后續(xù)的成果轉(zhuǎn)化收益分配等事項(xiàng)的規(guī)范推進(jìn)打下基礎(chǔ)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條長(zhǎng)，涉及多個(gè)參與主體，尤其是可能出現(xiàn)多重類型的投資主體，例如研究所、研究人員和社會(huì)資金等都可以參與，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境與清晰的產(chǎn)權(quán)界定保護(hù)是科技成果實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化的重要前提。
科技成果的資產(chǎn)價(jià)值，隨著時(shí)間推移、社會(huì)變化和科研活動(dòng)的進(jìn)步而變化，不管哪種性質(zhì)的科技成果，通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)或平臺(tái)去評(píng)估、定價(jià)和交易，流程合規(guī)，過(guò)程透明，是解決科技成果在“一次轉(zhuǎn)讓”階段定價(jià)合理和交易合規(guī)的正確選擇。
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