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關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第3號(hào)——基金通平臺(tái)份額轉(zhuǎn)讓》的通知
上證發(fā)〔2022〕28號(hào)
各市場參與人：
為便利公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱基礎(chǔ)設(shè)施基金）等基金份額轉(zhuǎn)讓，上海證券交易所（以下簡稱本所）推出了基金通平臺(tái)，并制定了《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第3號(hào)——基金通平臺(tái)份額轉(zhuǎn)讓》（以下簡稱《指引》，詳見附件）?，F(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、基金通平臺(tái)僅面向持有開放式基金賬戶的投資者提供特定基金品種的轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
二、開通基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓功能的基金產(chǎn)品列表可至本所官方網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）查詢，初期僅開通基礎(chǔ)設(shè)施基金份額轉(zhuǎn)讓功能。
三、基金通平臺(tái)上線初期，僅支持投資者采用報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式賣出、做市商采用報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式買入基金份額。投資者報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓買入、做市商報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓賣出基金份額和詢價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的實(shí)施時(shí)間另行通知。
四、《指引》實(shí)施初期，本所上市基金的做市商可以向本所申請(qǐng)成為基金通平臺(tái)做市商。
五、本所不對(duì)基金通平臺(tái)參與機(jī)構(gòu)和投資者收取費(fèi)用。
特此通知。
附件：上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第3號(hào)——基金通平臺(tái)份額轉(zhuǎn)讓
上海證券交易所
二〇二二年一月二十八日
上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第3號(hào)——基金通平臺(tái)份額轉(zhuǎn)讓
第一章 總則
第一條 為規(guī)范證券投資基金（以下簡稱基金）份額在上海證券交易所（以下簡稱本所）基金通平臺(tái)的轉(zhuǎn)讓及相關(guān)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》（以下簡稱《基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)辦法》）、《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)-上市基金做市業(yè)務(wù)》（以下簡稱《做市指引》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。
第二條 基金通平臺(tái)是本所設(shè)立的為基金份額轉(zhuǎn)讓提供場所及設(shè)施的服務(wù)平臺(tái)。
第三條 基金份額在基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓及相關(guān)業(yè)務(wù)，適用本指引；本指引未作規(guī)定的，適用本所其他相關(guān)規(guī)定。
第四條 基金管理人可以向本所申請(qǐng)，為在本所上市的公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱基礎(chǔ)設(shè)施基金）或本所認(rèn)可的其他基金份額開通基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
第五條 基金份額在基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓，不代表本所對(duì)相關(guān)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)或者收益等做出判斷或者保證?；鸬耐顿Y風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。
第六條 投資者及做市商參與基金通平臺(tái)份額轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)持有本所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的開放式基金賬戶（以下簡稱基金賬戶）。
投資者參與基金通平臺(tái)的基金份額轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)充分知悉基金通平臺(tái)做市轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、轉(zhuǎn)讓流程及擬轉(zhuǎn)讓品種的投資風(fēng)險(xiǎn)，審慎、合規(guī)開展轉(zhuǎn)讓。
第二章 參與主體
第一節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)
第七條 符合條件的基金銷售機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)開通基金通平臺(tái)業(yè)務(wù)權(quán)限，根據(jù)本指引規(guī)定及與投資者的約定，為投資者參與基金通平臺(tái)做市轉(zhuǎn)讓提供下列基金銷售增值服務(wù)：
（一）展示基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓行情信息；
（二）代投資者提交轉(zhuǎn)讓申報(bào)、向投資者反饋成交確認(rèn)信息；
（三）對(duì)投資者提交的轉(zhuǎn)讓申報(bào)進(jìn)行前端檢查，確保其有足額份額或者資金用于交收；
（四）根據(jù)成交清算結(jié)果，代為辦理資金劃付;
（五）基金銷售機(jī)構(gòu)和投資者約定的其他服務(wù)。
第八條 基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開通基金通平臺(tái)業(yè)務(wù)權(quán)限，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：
（一）具備基金銷售業(yè)務(wù)資格；
（二）具備開展基金通平臺(tái)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)；
（三）運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近1年內(nèi)沒有因基金銷售業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰或者證券交易所、行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；
（四）本所規(guī)定的其他條件。
第九條 本所對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)是否符合條件進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)符合條件、開通基金通平臺(tái)業(yè)務(wù)權(quán)限的基金銷售機(jī)構(gòu)，本所將向市場公告。
基金銷售機(jī)構(gòu)在基金通平臺(tái)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本指引及本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所自律管理。
第十條 基金管理人可以選定基金銷售機(jī)構(gòu)為其管理的特定基金提供基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并與基金銷售機(jī)構(gòu)簽署相關(guān)協(xié)議。
第十一條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與投資者簽署基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)，堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，按照約定為投資者參與基金通平臺(tái)做市轉(zhuǎn)讓提供相關(guān)服務(wù)，采取有效措施保障投資者的資金安全。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)辦法》相關(guān)要求，要求首次買入基礎(chǔ)設(shè)施基金的投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
基金銷售機(jī)構(gòu)接受投資者基金份額轉(zhuǎn)讓委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)投資者身份及其賬戶有效性，對(duì)投資者的每一筆委托所涉及的資金、基金份額、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查，查驗(yàn)資金、證券是否足額，確保投資者委托符合本所有關(guān)規(guī)定。
第十二條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)助制度與流程，配合本所調(diào)查，根據(jù)本所監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地提供相關(guān)資料，協(xié)助本所對(duì)投資者轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行自律監(jiān)管。
第十三條 基金銷售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下情形的，本所可以調(diào)整或者終止其業(yè)務(wù)權(quán)限：
（一）基金銷售機(jī)構(gòu)不再符合本指引第八條第一款規(guī)定的條件；
（二）基金銷售機(jī)構(gòu)以本所認(rèn)為合理的理由向本所書面申請(qǐng)終止其業(yè)務(wù)權(quán)限；
（三）本所認(rèn)定的其他情形。
第二節(jié) 做市商
第十四條 做市商經(jīng)向本所報(bào)備后，可以在基金通平臺(tái)為基金開展做市服務(wù)，向投資者提供持續(xù)報(bào)價(jià)，并對(duì)投資者詢價(jià)提供回應(yīng)報(bào)價(jià)。
做市商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用向本所報(bào)備的專用基金賬戶，為單只基金提供做市服務(wù)應(yīng)當(dāng)使用唯一的專用基金賬戶。
第十五條 做市商在基金通平臺(tái)開展做市服務(wù)的具體做市要求、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)等事項(xiàng)，適用《做市指引》和本所其他相關(guān)規(guī)定或者約定。
第十六條 做市商可以在基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)將基金份額在本所競價(jià)系統(tǒng)和基金通平臺(tái)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出，并應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
（一）使用向本所報(bào)備的做市專用基金賬戶及其關(guān)聯(lián)證券賬戶。
（二）當(dāng)日通過競價(jià)系統(tǒng)買入的基金份額，當(dāng)日可以轉(zhuǎn)入基金通平臺(tái)并賣出。
（三）當(dāng)日從基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)出至競價(jià)系統(tǒng)的基金份額，當(dāng)日可以在競價(jià)系統(tǒng)賣出；當(dāng)日從基金通平臺(tái)凈轉(zhuǎn)出的單只基金份額數(shù)量不得超過該做市專用基金賬戶當(dāng)日開市前持有的該基金可用份額數(shù)量。
做市商提交做市份額轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出申報(bào)指令，應(yīng)當(dāng)包括基金代碼、方向、數(shù)量及本所要求的其他內(nèi)容。
第十七條 做市商應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)開展做市業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，不得謀取不正當(dāng)利益或者進(jìn)行其他可能損害投資者合法權(quán)益的行為。
第十八條 做市商和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽署協(xié)議，明確雙方資金交收相關(guān)權(quán)利義務(wù)及違約處理安排等事項(xiàng)。
第三章 基金轉(zhuǎn)讓
第十九條 投資者可以通過基金銷售機(jī)構(gòu)與做市商在基金通平臺(tái)進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓方式包括報(bào)價(jià)、詢價(jià)及本所認(rèn)可的其他方式。投資者之間不能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
第二十條 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指做市商發(fā)出報(bào)價(jià)，投資者提交轉(zhuǎn)讓申報(bào)并與做市商發(fā)出的報(bào)價(jià)達(dá)成成交的轉(zhuǎn)讓方式。
投資者采用報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，本所接受普通申報(bào)及即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)2種申報(bào)類型。普通申報(bào)未能全部成交時(shí)，未成交部分當(dāng)日繼續(xù)有效；即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)未能全部成交時(shí)，未成交部分自動(dòng)撤銷。做市商采用報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，報(bào)價(jià)申報(bào)未能全部成交時(shí)，未成交部分當(dāng)日繼續(xù)有效。投資者可以撤銷未成交的普通申報(bào)，做市商可以撤銷未成交的報(bào)價(jià)申報(bào)。
報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括基金代碼、轉(zhuǎn)讓方向、數(shù)量、保護(hù)價(jià)格及本所要求的其他內(nèi)容。申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。賣出基金時(shí)，余額不足100份的部分應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓單筆買賣申報(bào)數(shù)量。
第二十一條 詢價(jià)轉(zhuǎn)讓是指投資者向做市商發(fā)送詢價(jià)請(qǐng)求，做市商進(jìn)行回應(yīng)報(bào)價(jià)，投資者提交指令并達(dá)成成交的轉(zhuǎn)讓方式。
詢價(jià)請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)包括基金代碼、買賣方向、申報(bào)數(shù)量及本所要求的其他內(nèi)容。做市商回應(yīng)報(bào)價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括回應(yīng)價(jià)格、回應(yīng)數(shù)量及本所要求的其他內(nèi)容。未成交的詢價(jià)請(qǐng)求或者做市商回應(yīng)報(bào)價(jià)申報(bào)可以撤銷。投資者提交的詢價(jià)請(qǐng)求在3分鐘內(nèi)有效。超過有效時(shí)限的詢價(jià)請(qǐng)求自動(dòng)撤銷的，針對(duì)該詢價(jià)的回應(yīng)隨之自動(dòng)撤銷。
本所提供點(diǎn)擊成交和匹配成交2種成交方式。投資者選擇點(diǎn)擊成交方式的，應(yīng)當(dāng)點(diǎn)擊做市商回應(yīng)報(bào)價(jià)，并確認(rèn)成交數(shù)量。投資者選擇匹配成交方式的，應(yīng)當(dāng)提交可接受價(jià)格，基金通平臺(tái)在做市商回應(yīng)報(bào)價(jià)中按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行匹配成交，成交數(shù)量不大于投資者申報(bào)數(shù)量，以做市商回應(yīng)報(bào)價(jià)價(jià)格為成交價(jià)。
投資者詢價(jià)請(qǐng)求申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于10萬份，且為100份的整數(shù)倍。做市商回應(yīng)報(bào)價(jià)申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份的整數(shù)倍。本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量。
第二十二條 基金通平臺(tái)的轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每個(gè)交易日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。根據(jù)市場發(fā)展需要，本所可以調(diào)整基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓時(shí)間。
第二十三條 基金份額在基金通平臺(tái)轉(zhuǎn)讓的，其價(jià)格漲跌幅限制、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位及回轉(zhuǎn)買賣安排等事項(xiàng)參照適用本所競價(jià)系統(tǒng)交易的相關(guān)規(guī)定，本所另有規(guī)定的除外。
投資者采用報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的,對(duì)于投資者提交的轉(zhuǎn)讓申報(bào)，基金通平臺(tái)在所有做市商申報(bào)中按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則成交，以做市商報(bào)價(jià)申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。對(duì)于做市商提交的報(bào)價(jià)申報(bào)，基金通平臺(tái)按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則優(yōu)先和投資者申報(bào)成交。做市商與投資者成交的，以做市商報(bào)價(jià)申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。做市商之間成交的，以先進(jìn)入基金通平臺(tái)的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
第二十四條 基金銷售機(jī)構(gòu)及做市商通過電子接口等向基金通平臺(tái)發(fā)送轉(zhuǎn)讓申報(bào)指令?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托的內(nèi)容，按照接收投資者委托的時(shí)間先后順序及時(shí)向本所申報(bào)。轉(zhuǎn)讓申報(bào)經(jīng)本所基金通平臺(tái)確認(rèn)后方為有效。
基金銷售機(jī)構(gòu)、做市商應(yīng)當(dāng)對(duì)其向本所發(fā)出的轉(zhuǎn)讓申報(bào)指令的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第二十五條 轉(zhuǎn)讓申報(bào)經(jīng)本所系統(tǒng)達(dá)成成交后，轉(zhuǎn)讓即告成立。符合本指引規(guī)定達(dá)成的轉(zhuǎn)讓于成立時(shí)生效，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)承認(rèn)成交結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。本所另有規(guī)定的除外。
第二十六條 出現(xiàn)暫無基金銷售機(jī)構(gòu)或者做市商為該基金提供服務(wù)、基金份額競價(jià)交易停牌或者本所認(rèn)定的其他情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)暫停相關(guān)基金份額在基金通平臺(tái)的轉(zhuǎn)讓。上述情形消除后，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。
基金份額競價(jià)交易停牌的，本所同時(shí)暫停該基金份額在基金通平臺(tái)的轉(zhuǎn)讓。本所可以基于維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行、保護(hù)基金投資者權(quán)益的需要，對(duì)基金實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓。
第二十七條 基金管理人可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請(qǐng)基金份額在基金通平臺(tái)終止轉(zhuǎn)讓。基金管理人向本所申請(qǐng)基金份額終止上市的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)申請(qǐng)基金份額在基金通平臺(tái)終止轉(zhuǎn)讓。
第二十八條 因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件而導(dǎo)致基金通平臺(tái)部分或者全部轉(zhuǎn)讓不能正常進(jìn)行的，本所可以決定采取暫停轉(zhuǎn)讓等適當(dāng)措施。
因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致基金份額轉(zhuǎn)讓結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按轉(zhuǎn)讓結(jié)果進(jìn)行交收將對(duì)基金份額轉(zhuǎn)讓秩序和市場公平造成重大影響的，本所可以采取取消轉(zhuǎn)讓等措施。
本所對(duì)依據(jù)本條規(guī)定采取相應(yīng)措施造成的損失，不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但本所存在重大過錯(cuò)的除外。
第二十九條 基金通平臺(tái)行情信息由本所統(tǒng)一管理和發(fā)布?；鹜ㄆ脚_(tái)行情信息歸本所所有。未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得發(fā)布、使用和傳播。
經(jīng)本所許可使用基金通平臺(tái)有關(guān)信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)同意，不得將信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。
第三十條 基金通平臺(tái)不單獨(dú)計(jì)算開盤價(jià)及收盤價(jià)，基金通平臺(tái)基金份額前收盤價(jià)為該基金在交易系統(tǒng)即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)。
第四章 監(jiān)督管理
第三十一條 本所對(duì)基金通平臺(tái)基金份額轉(zhuǎn)讓過程中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；
（二）可能影響基金轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者成交量的異常轉(zhuǎn)讓行為；
（三）基金轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者成交量明顯異常的情形；
（四）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
第三十二條 本所對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)和做市商全天凈買入申報(bào)金額總量實(shí)施額度管理。本所可以根據(jù)機(jī)構(gòu)交收違約等情況調(diào)整凈買入申報(bào)額度。具體額度管理方式由本所另行規(guī)定。
第三十三條 基金銷售機(jī)構(gòu)、做市商在基金通平臺(tái)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)配備業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員，制定完備的內(nèi)部管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
第三十四條 基金銷售機(jī)構(gòu)和做市商應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者相關(guān)資料，委托、申報(bào)、和成交記錄，清算文件及業(yè)務(wù)糾紛處理記錄等文件資料，保存期限不得少于20年，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。本所根據(jù)監(jiān)管需要，可以要求基金銷售機(jī)構(gòu)和做市商提供前述文件資料。
第三十五條 基金銷售機(jī)構(gòu)及做市商的基金通平臺(tái)份額轉(zhuǎn)讓及相關(guān)系統(tǒng)與本所接口部分的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合本所或者本所設(shè)立、授權(quán)機(jī)構(gòu)規(guī)定或者認(rèn)可的技術(shù)管理規(guī)范。
第三十六條 本所可以根據(jù)本指引及本所其他相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管需要，對(duì)基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及做市商等參與機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)督檢查，檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合，按要求提供相關(guān)資料，如實(shí)回復(fù)本所問詢，并督促其相關(guān)方積極配合。
第三十七條 基金通平臺(tái)基金銷售機(jī)構(gòu)、做市商、基金管理人及其相關(guān)人員、投資者違反本指引、本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則、作出的承諾，或出現(xiàn)第三十一條重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)中情節(jié)嚴(yán)重的行為的，本所可以視情節(jié)輕重，對(duì)其采取口頭警示、書面警示、約見談話、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停或者限制業(yè)務(wù)權(quán)限、取消業(yè)務(wù)權(quán)限等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，并依照相關(guān)規(guī)定記入誠信檔案。
在公開譴責(zé)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)權(quán)限、取消業(yè)務(wù)權(quán)限等紀(jì)律處分決定作出前，當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽證。對(duì)公開譴責(zé)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)權(quán)限、取消業(yè)務(wù)權(quán)限等紀(jì)律處分有異議的，當(dāng)事人可以申請(qǐng)復(fù)核。聽證、復(fù)核的程序及其他事宜，適用本所相關(guān)規(guī)定。
第三十八條 基金銷售機(jī)構(gòu)、做市商違反登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定的，根據(jù)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的提請(qǐng)，本所可以限制其參與基金通平臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)。
第五章 附則
第三十九條 基金通平臺(tái)業(yè)務(wù)的登記結(jié)算由本所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。
發(fā)生資金交收違約情形的，資金交收各方應(yīng)當(dāng)自行協(xié)商解決，本所不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
第四十條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本指引自發(fā)布之日起施行。
滇公網(wǎng)安備 53010202000370號(hào)