企業(yè)境外投資管理辦法
云南百滇稅務師事務所有限公司 2017-12-29
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中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令
第11號
《企業(yè)境外投資管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2018年3月1日起施行。
主任：何立峰
2017年12月26日
企業(yè)境外投資管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強境外投資宏觀指導，優(yōu)化境外投資綜合服務，完善境外投資全程監(jiān)管，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務院關于投資體制改革的決定》《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經(jīng)營管理權及其他相關權益的投資活動。
前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：
（一） 獲得境外土地所有權、使用權等權益；
（二） 獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權等權益；
（三） 獲得境外基礎設施所有權、經(jīng)營管理權等權益；
（四） 獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權、經(jīng)營管理權等權益；
（五） 新建或改擴建境外固定資產(chǎn)；
（六） 新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；
（七） 新設或參股境外股權投資基金；
（八） 通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權，或雖不擁有半數(shù)以上表決權，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務、人事、技術等重要事項。
第三條 投資主體依法享有境外投資自主權，自主決策、自擔風險。
第四條 投資主體開展境外投資，應當履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準、備案等手續(xù)，報告有關信息，配合監(jiān)督檢查。
第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。
第六條 國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革委”）在國務院規(guī)定的職責范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責，根據(jù)維護我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進行宏觀指導、綜合服務和全程監(jiān)管。
第七條 國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務網(wǎng)絡系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡系統(tǒng)履行核準和備案手續(xù)、報告有關信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡系統(tǒng)的事項，投資主體可以另行使用紙質材料提交。網(wǎng)絡系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二章 境外投資指導和服務
第八條 投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢
政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。
第九條 國家發(fā)展改革委在國務院規(guī)定的職責范圍內(nèi)，會
同有關部門根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要制定完善相關領域專
項規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導。
第十條 國家發(fā)展改革委在國務院規(guī)定的職責范圍內(nèi)，會同有關部門加強國際投資形勢分析，發(fā)布境外投資有關數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務。
第十一條 國家發(fā)展改革委在國務院規(guī)定的職責范圍內(nèi)，會同有關部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機制，加強政策交流和協(xié)調，推動有關國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。
第十二條 國家發(fā)展改革委在國務院規(guī)定的職責范圍內(nèi)，推動海外利益安全保護體系和能力建設，指導投資主體防范和應對重大風險，維護我國企業(yè)合法權益。
第三章 境外投資項目核準和備案
第一節(jié) 核準、備案的范圍
第十三條 實行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準機關是國家發(fā)展改革委。
本辦法所稱敏感類項目包括：
（一） 涉及敏感國家和地區(qū)的項目；
（二） 涉及敏感行業(yè)的項目。
本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：
（一） 與我國未建交的國家和地區(qū)；
（二） 發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；
（三） 根據(jù)我國締結或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；
（四） 其他敏感國家和地區(qū)。
本辦法所稱敏感行業(yè)包括：
（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；
（二） 跨境水資源開發(fā)利用；
（三） 新聞傳媒；
（四） 根據(jù)我國法律法規(guī)和有關調控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。
敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第十四條 實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保的非敏感類項目。
實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務院或國務院所屬機構直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機關是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機關是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
本辦法所稱非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項目。
本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術、知識產(chǎn)權、股權、債權等資產(chǎn)、權益以及提供融資、擔保的總額。
本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革部門。
第十五條 投資主體可以向核準、備案機關咨詢擬開展的項目是否屬于核準、備案范圍，核準、備案機關應當及時予以告知。
第十六條 兩個以上投資主體共同開展的項目，應當由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準、備案申請。如各方投資額相等，應當協(xié)商一致后由其中一方提出核準、備案申請。
第十七條 對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費用提出核準、備案申請。經(jīng)核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。
第二節(jié) 核準的程序和時限
第十八條 實行核準管理的項目，投資主體應當通過網(wǎng)絡系統(tǒng)向核準機關提交項目申請報告并附具有關文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準機關提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準機關提交。
第十九條 項目申請報告應當包括以下內(nèi)容：
（一） 投資主體情況；
（二） 項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；
（三） 項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；
（四） 投資主體關于項目真實性的聲明。
項目申請報告的通用文本以及應當附具的文件（以下稱“附件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二十條 項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關經(jīng)驗和能力的中介服務機構編寫。
第二十一條 項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的，核準機關應當予以受理。
項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準機關應當在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項目申請報告之日起即為受理。
核準機關受理或不予受理項目申請報告，都應當通過網(wǎng)絡系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡系統(tǒng)自行打印或要求核準機關出具。
第二十二條 項目涉及有關部門職責的，核準機關應當商請有關部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。
第二十三條 核準機關在受理項目申請報告后，如確有必要，應當在4個工作日內(nèi)委托咨詢機構進行評估。除項目情況復雜的，評估時限不得超過30個工作日。項目情況復雜的，經(jīng)核準機關同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日。
核準機關應當將咨詢機構進行評估所需的時間告知投資主體。
接受委托的咨詢機構應當在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對評估結論承擔責任。
評估費用由核準機關承擔，咨詢機構及其工作人員不得收取投資主體任何費用。
第二十四條 核準機關可以結合有關單位意見、評估意見等，建議投資主體對項目申請報告有關內(nèi)容進行調整，或要求投資主體對有關情況或材料作進一步澄清、補充。
第二十五條 核準機關應當在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準的決定。項目情況復雜或需要征求有關單位意見的，經(jīng)核準機關負責人批準，可以延長核準時限，但延長的核準時限不得超過10個工作日，并應當將延長時限的理由告知投資主體。
前款規(guī)定的核準時限，包括征求有關單位意見的時間，不包括咨詢機構評估的時間。
第二十六條 核準機關對項目予以核準的條件為：
（一） 不違反我國法律法規(guī)；
（二） 不違反我國有關發(fā)展規(guī)劃、宏觀調控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策；
（三） 不違反我國締結或參加的國際條約、協(xié)定；
（四） 不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。
第二十七條 對符合核準條件的項目，核準機關應當予以核準，并向投資主體出具書面核準文件。
對不符合核準條件的項目，核準機關應當出具不予核準書面通知，并說明不予核準的理由。
第二十八條 項目違反有關法律法規(guī)、違反有關規(guī)劃或政策、違反有關國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準機關可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序，直接作出不予核準的決定。
第三節(jié) 備案的程序和時限
第二十九條 實行備案管理的項目，投資主體應當通過網(wǎng)絡系統(tǒng)向備案機關提交項目備案表并附具有關文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向備案機關提交；
投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機關提交。
項目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第三十條 項目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機關應當予以受理。
項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關管理權限的，備案機關應當在收到項目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理。
備案機關受理或不予受理項目備案表，都應當通過網(wǎng)絡系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡系統(tǒng)自行打印或要求備案機關出具。
第三十一條 備案機關在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。
備案機關發(fā)現(xiàn)項目違反有關法律法規(guī)、違反有關規(guī)劃或政策、違反有關國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應當在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。
第四節(jié) 核準、備案的效力、變更和延期
第三十二條 屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目實施前取得項目核準文件或備案通知書。
本辦法所稱項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權益（已按照本辦法第十七條辦理核準、備案的項目前期費用除外）或提供融資、擔保之前。
第三十三條 屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體未取得有效核準文件或備案通知書的，外匯管理、海關等有關部門依法不予辦理相關手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關資金結算和融資業(yè)務。
第三十四條 已核準、備案的項目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應當在有關情形發(fā)生前向出具該項目核準文件或備案通知書的機關提出變更申請：
（一） 投資主體增加或減少；
（二） 投資地點發(fā)生重大變化；
（三） 主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；
（四） 中方投資額變化幅度達到或超過原核準、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；
（五） 需要對項目核準文件或備案通知書有關內(nèi)容進行重大調整的其他情形。
核準機關應當在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準的書面決定。備案機關應當在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。
第三十五條 核準文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的，投資主體應當在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項目核準文件或備案通知書的機關提出延長有效期的申請。
核準機關應當在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準文件有效期的書面決定。備案機關應當在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。
第三十六條 核準、備案機關應當依法履行職責，嚴格按照規(guī)定權限、程序、時限等要求實施核準、備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質服務。
第三十七條 對核準、備案機關實施的核準、備案行為，相關利害關系人有權依法申請行政復議或提起行政訴訟。
第三十八條 對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準、備案，或違反本辦法規(guī)定權限和程序予以核準、備案的，應當依法予以撤銷。
第三十九條 核準、備案機關應當按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準、備案有關信息予以公開。
第四章 境外投資監(jiān)管
第四十條 國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關部門建立協(xié)同監(jiān)管機制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查，對違法違規(guī)行為予以處理。
第四十一條 倡導投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅持誠信經(jīng)營原則、避免不當競爭行為、保障員工合法權益、尊重當?shù)毓蛄妓?、履行必要社會責任、注重生態(tài)環(huán)境保護、樹立中國投資者良好形象。
第四十二條 投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項目的，投資主體應當在項目實施前通過網(wǎng)絡系統(tǒng)提交大額非敏感類項目情況報告表，將有關信息告知國家發(fā)展改革委。
投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整的，國家發(fā)展改革委應當在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
本辦法所稱大額非敏感類項目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項目。
第四十三條 境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關國家外交關系等重大不利情況的，投資主體應當在有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡系統(tǒng)提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第四十四條 屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡系統(tǒng)提交項目完成情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
前款所稱項目完成，是指項目所屬的建設工程竣工、投資標的股權或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。
第四十五條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函。投資主體應當按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書面報告。
國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認為確有必要的，可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。
第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關報告表或書面報告后，需要憑證的，可以通過網(wǎng)絡系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。
第四十七條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟社會運行情況和風險狀況，向投資主體或利益相關方發(fā)出風險提示，供投資主體或利益相關方參考。
第四十八條 投資主體應當對自身通過網(wǎng)絡系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實性、合法性、完整性負責，不得有虛假、誤導性陳述和重大遺漏。
第四十九條 有關部門和單位、駐外使領館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知核準、備案機關。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實向核準、備案機關舉報。
國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應的處罰措施，將有關信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進行公示，會同有關部門和單位實施聯(lián)合懲戒。
第五章 法律責任
第五十條 國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期改正，并依法追究有關責任人的行政責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一） 濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；
（二） 違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項目核準、備案的；
（三） 其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第五十一條 投資主體通過惡意分拆項目、隱瞞有關情況或提供虛假材料等手段申請核準、備案的，核準、備案機關不予受理或不予核準、備案，對投資主體及主要責任人處以警告。
第五十二條 投資主體通過欺騙、賄賂等不正當手段取得項目核準文件或備案通知書的，核準、備案機關應當撤銷該核準文件或備案通知書，對投資主體及主要責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五十三條 屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的，由核準、備案機關責令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一） 未取得核準文件或備案通知書而擅自實施的；
（二） 應當履行核準、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準、備案機關同意而擅自實施變更的。
第五十四條 投資主體有下列行為之一的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責令投資主體限期改正；情節(jié)嚴重或逾期不改正的，對投資主體及有關責任人處以警告：
（一） 未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報告有關信息的；
（二） 違反本辦法第四十八條規(guī)定的。
第五十五條 投資主體在境外投資過程中實施不正當競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責令投資主體中止或停止開展該項目并限期改正，對投資主體及主要責任人處以警告。
第五十六條 境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責令投資主體中止實施項目并限期改正。
境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責令投資主體停止實施項目、限期改正并采取補救措施，對投資主體及有關責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況報告表并主動改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。
第五十七條 金融企業(yè)為屬于核準、備案管理范圍但未取得核準文件或備案通知書的項目提供融資、擔保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關責任人。
第六章 附則
第五十八條 各省級政府發(fā)展改革部門要加強對本地企業(yè)境外投資的指導、服務和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實施辦法。
第五十九條 國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進行指導和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。
第六十條 核準、備案機關及其工作人員，以及被核準機關征求意見、受核準機關委托進行評估的單位及其工作人員，依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負有保守商業(yè)秘密的義務。
第六十一條 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。
第六十二條 投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
第六十三條 境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。
第六十四條 法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。
第六十六條 本辦法自2018年3月1日起施行?！毒惩馔顿Y項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第9號）同時廢止。
統(tǒng)籌推進“放管服”改革 促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展
——國家發(fā)展改革委有關負責人就《企業(yè)境外投資管理辦法》答記者問
12月26日，國家發(fā)展改革委發(fā)布《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第11號，以下稱“新辦法”）。新辦法將于2018年3月1日起施行，屆時《境外投資項目核準和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第9號，以下稱“9號令”）同步廢止。針對社會各界關心的主要問題，國家發(fā)展改革委有關負責人回答了記者提問。
問：為什么要出臺新辦法?
答：黨的十八大以來，國家發(fā)展改革委深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，認真落實黨中央、國務院關于構建開放型經(jīng)濟新體制、深化投融資體制改革的總體部署，全面履行境外投資主管部門職責，以“一帶一路”建設為重點，深入推進境外投資領域簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務改革，支持企業(yè)創(chuàng)新境外投資方式，促進國際產(chǎn)能合作，推動形成面向全球的貿(mào)易、投融資、生產(chǎn)、服務網(wǎng)絡，加快培育國際經(jīng)濟合作和競爭新優(yōu)勢。
2014年4月，國家發(fā)展改革委發(fā)布9號令，將境外投資管理方式由逐項核準改為備案為主、核準為輔，對促進和規(guī)范境外投資發(fā)展發(fā)揮了重要作用。9號令實施三年多來，境外投資快速發(fā)展，我國躋身境外投資大國前列。同時，境外投資發(fā)展呈現(xiàn)出一些新問題，企業(yè)也提出一些新訴求，需要對管理制度進行改革。比如，如何降低制度性交易成本，進一步便利企業(yè)境外投資；如何補齊現(xiàn)行管理制度短板，進一步規(guī)范企業(yè)境外投資；如何提高公共服務質量，進一步服務企業(yè)境外投資，等等。
針對新問題新訴求，國家發(fā)展改革委深入貫徹黨的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真落實黨中央、國務院決策部署，按照推動形成全面開放新格局、創(chuàng)新對外投資方式的要求，順應境外投資發(fā)展需要，總結境外投資管理實踐，廣泛吸納各界意見建議，在9號令基礎上形成了新辦法。新辦法作為境外投資管理的基礎性制度，在“放管服”三個方面統(tǒng)籌推出了八項改革舉措，旨在加強境外投資宏觀指導，優(yōu)化境外投資綜合服務，完善境外投資全程監(jiān)管，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護我國國家利益和國家安全。
問：在便利企業(yè)境外投資方面，新辦法作了哪些改革？
答：新辦法突出簡政放權，推出三項實實在在的改革，進一步便利企業(yè)境外投資。
一是取消項目信息報告制度。按9號令規(guī)定，中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質性工作之前，應向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告；國家發(fā)展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目，在7個工作日內(nèi)出具確認函。新辦法取消該項規(guī)定，進一步簡化事前管理環(huán)節(jié)，從而降低制度性交易成本。
二是取消地方初審、轉報環(huán)節(jié)。按9號令規(guī)定，地方企業(yè)向國家發(fā)展改革委申請核準的材料由省級政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報送，向國家發(fā)展改革委申請備案的材料由省級政府發(fā)展改革部門報送。新辦法取消地方初審、轉報環(huán)節(jié)，屬于國家發(fā)展改革委核準、備案范圍的項目，地方企業(yè)通過網(wǎng)絡系統(tǒng)直接向國家發(fā)展改革委提交有關申請材料，從而讓企業(yè)好辦事、少跑腿。
三是放寬投資主體履行核準、備案手續(xù)的最晚時間要求。按9號令規(guī)定，投資主體實施需國家發(fā)展改革委核準或備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應當取得核準文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得核準文件或備案通知書。新辦法將投資主體履行核準、備案手續(xù)的最晚時間要求從簽約前（或協(xié)議生效前）放寬至實施前：屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目實施前取得項目核準文件或備案通知書。這有利于企業(yè)更加從容地安排交易節(jié)奏。當然，放寬投資主體履行核準、備案手續(xù)的最晚時間要求，并不是說企業(yè)只能等到項目實施前的最后一刻提交核準、備案申請。事實上，企業(yè)可以在備齊項目核準、備案材料后及時提出有關申請，以便及早取得核準文件或備案通知書。
新辦法既在上述關鍵環(huán)節(jié)作出改革，也在許多細微之處作出改進。和9號令相比，新辦法對核準和備案的程序、時限、變更、延期等作出更加明確和具體的規(guī)定，對流程進行優(yōu)化，如兩個以上投資主體如何確定申報單位、受理的程序和憑證、變更和延期的程序與時限等。這些“微改革”，既增強制度的可操作性，也減少核準和備案機關自由裁量空間，提高管理的透明度和確定性。
問：在規(guī)范企業(yè)境外投資方面，新辦法作了哪些改革？
答：新辦法突出放管結合，推出三項實實在在的改革，進一步規(guī)范企業(yè)境外投資。
一是補齊管理短板，將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架，采取精準化的管理措施。近年來，隨著境內(nèi)企業(yè)國際化程度提高，境外投資方式也更加多樣，一些境外投資活動游離于現(xiàn)行管理邊界之外，存在一定風險隱患。按照實質重于形式的管理原則，新辦法將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架。
需要指出的是，納入管理框架不意味著一律納入核準、備案管理范圍。對于完全是投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資項目（不涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保），新辦法采取“事前管理有區(qū)別、事中事后全覆蓋”的管理思路，既補齊短板，也更加精準。對其中的敏感類項目實行核準管理。對其中的非敏感類項目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應當將有關信息告知國家發(fā)展改革委，無需備案；而中方投資額3億美元以下的，無需備案也無需告知。境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資參照執(zhí)行。
二是創(chuàng)新監(jiān)管工具，改進協(xié)同監(jiān)管和全程監(jiān)管。針對境外投資監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)，新辦法提出建立協(xié)同監(jiān)管機制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查。同時，新辦法引入項目完成情況報告、重大不利情況報告、重大事項問詢和報告等制度，改進對境外投資的全程監(jiān)管，從而更好維護國家利益和國家安全。
三是完善懲戒措施，建立境外投資違法違規(guī)行為記錄。針對惡意分拆、虛假申報、通過不正當手段取得核準文件或備案通知書、擅自實施項目、不按規(guī)定辦理變更、應報告而未報告、不正當競爭、威脅或損害國家利益和國家安全、違規(guī)提供融資等違法違規(guī)行為，新辦法明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時，新辦法提出建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，實施聯(lián)合懲戒。
監(jiān)管是手段，發(fā)展是目的。新辦法改進事中事后監(jiān)管，為的是境外投資持續(xù)健康發(fā)展，為的是國家利益和國家安全。比如，引入重大不利情況報告制度，主要政策意圖不是追究有關企業(yè)責任，更多是為了及時獲取有關信息、及時采取應對措施，從而政企協(xié)同將有關不利情況對國家利益和國家安全的影響降到最低。隨著監(jiān)管更加精準有效，市場在資源配置中的決定性作用將得到更好發(fā)揮，真實合規(guī)的境外投資將從中受益。
問：在服務企業(yè)境外投資方面，新辦法作了哪些改革？
答：新辦法突出優(yōu)化服務，推出兩項實實在在的改革，進一步服務企業(yè)境外投資。
一是充實服務內(nèi)容。新辦法提出投資主體可以咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議等。同時，明確國家發(fā)展改革委在發(fā)布境外投資信息、建立投資合作機制和推動海外利益保護等方面的主要任務，將一些實際開展的投資促進和服務保障工作納入制度化軌道。比如，國家發(fā)展改革委近日發(fā)布《中國對外投資報告》，主動宣介我國境外投資的發(fā)展成就、管理體制和政策導向，便于外界更加全面了解中國對外投資。又如，國家發(fā)展改革委近年同世界許多國家建立雙多邊和第三方投資合作機制，推動有關國家為中國企業(yè)提供公平環(huán)境，為中國企業(yè)“走出去”鋪路架橋。
二是推行在線辦理。新辦法提出建立境外投資管理和服務網(wǎng)絡系統(tǒng)（簡稱“網(wǎng)絡系統(tǒng)”）。目前，國家發(fā)展改革委正在原有備案系統(tǒng)基礎上推進網(wǎng)絡系統(tǒng)建設。新辦法施行后，絕大多數(shù)境外投資管理環(huán)節(jié)（如宏觀指導、信息服務、核準備案、全程監(jiān)管、聯(lián)合懲戒等）都將通過網(wǎng)絡系統(tǒng)進行，從而提高管理效率和服務質量。
寓管理于服務、以服務促管理是新辦法的重要特點。比如，新辦法提出，國家發(fā)展改革委可以向投資主體或利益相關方發(fā)出風險提示，供投資主體或利益相關方參考。風險提示雖然不具有行政強制力，但既可以作為信息服務，也可以作為管理工具。和單個企業(yè)相比，政府在境外投資整體運行情況、境外經(jīng)濟和安全風險狀況等方面具有一定信息優(yōu)勢。根據(jù)不同情況，國家發(fā)展改革委可以向投資主體提示境外經(jīng)濟和安全風險狀況，作為信息服務供投資主體決策參考，讓企業(yè)少“踩雷”；也可以向投資主體或利益相關方提示特定領域、特定類型境外投資活動的風險狀況，作為政策信號引導市場主體預期和行為，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展。
問：下一步還有哪些工作考慮？
答：制度的生命力在于執(zhí)行。為執(zhí)行好新辦法，國家發(fā)展改革委近期著力抓好三項工作。一是發(fā)布新辦法明確的配套文件，包括敏感行業(yè)目錄、有關格式文本及其附件清單等。二是建成新辦法提出的網(wǎng)絡系統(tǒng)。三是加強指導、培訓和監(jiān)督，提高全國發(fā)展改革系統(tǒng)的境外投資服務水平和監(jiān)管能力，共同把新辦法執(zhí)行到位，更好促進企業(yè)“走出去”行穩(wěn)致遠。
來源：政策研究室子站
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