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中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于印發(fā)中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法的通知
云自貿(mào)組辦發(fā)〔2021〕14號(hào)
中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，昆明片區(qū)、紅河片區(qū)、德宏片區(qū)自貿(mào)辦和管理委員會(huì)，各聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新區(qū)管委會(huì)∶
《中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法》已經(jīng)中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法
第一條 為在中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）營(yíng)造“大膽試、大膽闖、自主改”工作風(fēng)氣，鼓勵(lì)解放思想、敢闖敢試、大膽創(chuàng)新，根據(jù)中央關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的部署，按照《云南省容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法（試行）》和《云南省人民政府關(guān)于支持中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》等文件精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱容錯(cuò)糾錯(cuò)，是指自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)和改革創(chuàng)新中，非因主觀故意出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤，未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，造成負(fù)面影響或損失，但沒(méi)有為個(gè)人、他人或者單位謀取不正當(dāng)利益，符合本辦法規(guī)定的情形，經(jīng)認(rèn)定可以依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)免除相關(guān)責(zé)任或從輕、減輕處理，督促當(dāng)事人、有關(guān)單位及時(shí)整改和糾錯(cuò)糾偏。
第三條 本辦法適用于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)及其行使公權(quán)力的公職人員。其他依法履行自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理服務(wù)職責(zé)的單位、人員參照?qǐng)?zhí)行。
第四條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)容錯(cuò)糾錯(cuò)工作的統(tǒng)籌落實(shí)，配合各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和組織人事部門(mén)履行相關(guān)職責(zé)，逐步建立完善容錯(cuò)糾錯(cuò)、澄清正名和典型案例通報(bào)等制度體系。
第五條 容錯(cuò)糾錯(cuò)遵循以下基本原則∶
（一）堅(jiān)持干事創(chuàng)業(yè)，鼓勵(lì)改革創(chuàng)新。鼓勵(lì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)及公職人員積極探索、試驗(yàn)、改革和創(chuàng)新，形成可復(fù)制可推廣的新做法、新經(jīng)驗(yàn)和新制度，把自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)成改革創(chuàng)新高地、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展引擎、沿邊社會(huì)管理樣板，寬容其在探索創(chuàng)新中出現(xiàn)的偏差和失誤。
（二）堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)"。把改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯(cuò)誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái);把上級(jí)尚無(wú)明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤和錯(cuò)誤，同上級(jí)明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái);把為推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失，同謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)。
（三）堅(jiān)持防錯(cuò)、容錯(cuò)、糾錯(cuò)并重。加強(qiáng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)法制保障，提升法治意識(shí)和法治思維，規(guī)范決策機(jī)制和程序，建立改革創(chuàng)新舉措的合理性、可行性論證機(jī)制，完善失誤錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)督機(jī)制，堅(jiān)持有錯(cuò)必糾、有錯(cuò)必改，強(qiáng)化源頭預(yù)防。
（四）堅(jiān)持依紀(jì)依法、客觀公正。強(qiáng)化從嚴(yán)治黨和依法行政，以國(guó)家法律法規(guī)和黨章黨規(guī)黨紀(jì)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決防止逾越底線、觸碰紅線，從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)實(shí)際和需要出發(fā)，實(shí)事求是、辯證甄別，實(shí)現(xiàn)紀(jì)法效果和社會(huì)效果統(tǒng)一。
第六條 容錯(cuò)必須符合以下條件∶
（一）遵紀(jì)守法。符合中央和省委、省政府決策部署精神，沒(méi)有違反黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)、政策制度的禁止性規(guī)定。
（二）改革創(chuàng)新。基于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革創(chuàng)新要求，以及符合“以制度創(chuàng)新為核心”和“以可復(fù)制可推廣為基本要求”開(kāi)展的制度創(chuàng)新。
（三）勤勉盡責(zé)。對(duì)出現(xiàn)的偏差或失誤，未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，造成負(fù)面影響或損失等，主觀上沒(méi)有故意。
（四）出于公心。沒(méi)有為個(gè)人、他人或單位謀取不正當(dāng)利益。
（五）程序正當(dāng)。決策過(guò)程符合民主集中制原則和相關(guān)程序要求，或者緊急情況臨機(jī)處置且事后及時(shí)履行了報(bào)告程序。
（六）知錯(cuò)就改。對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的偏差或者失誤，及時(shí)采取糾正措施，有效避免或者挽回、減輕損失和影響，沒(méi)有造成重大損失和嚴(yán)重不良影響。
第七條 符合上述容錯(cuò)條件，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以容錯(cuò)∶
（一）為貫徹執(zhí)行黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府有關(guān)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的決策部署，落實(shí)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革試點(diǎn)任務(wù)，大膽試、大膽闖、自主改，作為國(guó)家制度創(chuàng)新成果推廣或者省制度創(chuàng)新成果發(fā)布，在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的。
（二）對(duì)法律法規(guī)或上級(jí)政策沒(méi)有明確規(guī)定的事項(xiàng)，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度集成創(chuàng)新等探索性工作中，因政策界限不清晰，出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的。
（三）為創(chuàng)一流自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)營(yíng)商環(huán)境，提高效能、方便群眾和市場(chǎng)主體，解決服務(wù)對(duì)象反映的突出問(wèn)題，進(jìn)行制度創(chuàng)新、服務(wù)優(yōu)化、監(jiān)管改革，因無(wú)先例可循、經(jīng)驗(yàn)缺乏等，出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的。
（四）為推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易投資便利、金融開(kāi)放、產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式實(shí)行包容審慎監(jiān)管，創(chuàng)新工作方法、規(guī)范工作流程、優(yōu)化聯(lián)合監(jiān)管，出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的。
（五）為推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)發(fā)展，因國(guó)家政策調(diào)整或者上級(jí)決策部署發(fā)生變化，客觀情況難以準(zhǔn)確研判把控，未達(dá)到預(yù)期效果，出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的。
（六）在推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)重點(diǎn)工作和項(xiàng)目，以及化解重大矛盾糾紛、解決復(fù)雜歷史遺留問(wèn)題、處置突發(fā)事件、執(zhí)行急難險(xiǎn)重任務(wù)中，積極擔(dān)當(dāng)、主動(dòng)作為、動(dòng)真碰硬，因情況特殊復(fù)雜或者不可抗力等難以預(yù)見(jiàn)因素，出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的。
（七）為推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)發(fā)展，進(jìn)行其他探索試驗(yàn)和改革創(chuàng)新，且符合《云南省容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法（試行）》第八條規(guī)定的其他情形。
第八條 具有下列情形之一的，不予容錯(cuò)∶
（一）違法亂紀(jì)。違反黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)、政策制度的禁止性規(guī)定，有規(guī)不依、有禁不止的。
（二）程序不當(dāng)。為追求政績(jī)或好大喜功，違反民主集中制原則和決策程序，專斷決策、越權(quán)決策、盲目決策、錯(cuò)誤決策，違反工作程序和工作紀(jì)律的。
（三）謀取私利。以改革創(chuàng)新之名為自己、他人或單位謀取不正當(dāng)利益，影響或阻礙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)發(fā)展，損害國(guó)家、集體或群眾利益的。
（四）失職瀆職。因消極不作為以及故意或重大過(guò)失而未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，出現(xiàn)偏差、失誤或錯(cuò)誤以及造成負(fù)面影響或損失的。
（五）知錯(cuò)不改。對(duì)已發(fā)現(xiàn)的偏差、失誤和錯(cuò)誤坐視不管，對(duì)責(zé)任追究機(jī)關(guān)提出的糾錯(cuò)要求敷衍塞責(zé)，未采取有效措施糾正失誤錯(cuò)誤，消除負(fù)面影響，挽回?fù)p失的。
（六）后果嚴(yán)重。造成安全生產(chǎn)、環(huán)境污染、食品藥品安全、群體性事件等重大責(zé)任事故，涉嫌或構(gòu)成犯罪的。
（七）不符合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“以制度創(chuàng)新為核心”而出現(xiàn)偏差、失誤或錯(cuò)誤，造成負(fù)面影響或損失的。
第九條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)工作，按照以下程序進(jìn)行∶
（一）啟動(dòng)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相關(guān)單位或者個(gè)人在受到責(zé)任追究時(shí)，認(rèn)為符合容錯(cuò)的情形和條件，可向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)提出容錯(cuò)的書(shū)面申請(qǐng)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，認(rèn)為符合容錯(cuò)情形和條件的應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)容錯(cuò)程序。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)在啟動(dòng)責(zé)任追究程序和調(diào)查過(guò)程中，認(rèn)為符合容錯(cuò)情形和條件的應(yīng)當(dāng)主動(dòng)啟動(dòng)容錯(cuò)程序。
（二）核實(shí)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)受理容錯(cuò)申請(qǐng)或者主動(dòng)啟動(dòng)容錯(cuò)程序后，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展調(diào)查核實(shí)，廣泛收集證據(jù)材料，充分聽(tīng)取當(dāng)事單位和個(gè)人的申辯意見(jiàn)，對(duì)涉及面較大、社會(huì)關(guān)注度較高的問(wèn)題，可以邀請(qǐng)群眾代表、服務(wù)對(duì)象、利害關(guān)系方或者第三方參與調(diào)查核實(shí)。責(zé)任追究機(jī)關(guān)根據(jù)調(diào)查核實(shí)情況，在認(rèn)定過(guò)程中，如有必要可向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)征求意見(jiàn)或者進(jìn)行聽(tīng)證。
（三）認(rèn)定。圍繞自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“大膽試、大膽闖、自主改”等核心要求，綜合考慮動(dòng)機(jī)態(tài)度、客觀條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回?fù)p失等情況，經(jīng)全面調(diào)查和集體研究后，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)作出是否容錯(cuò)的書(shū)面認(rèn)定。
（四）處理。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定結(jié)論后，應(yīng)當(dāng)將書(shū)面認(rèn)定意見(jiàn)及時(shí)反饋當(dāng)事單位或者個(gè)人，并通報(bào)相關(guān)單位，引導(dǎo)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)樹(shù)立保護(hù)改革者、支持擔(dān)當(dāng)者的鮮明導(dǎo)向。對(duì)經(jīng)認(rèn)定可以容錯(cuò)的，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出免除責(zé)任、減輕責(zé)任或從輕處理的意見(jiàn)，并按照干部管理權(quán)限向責(zé)任追究機(jī)關(guān)或相關(guān)部門(mén)提出書(shū)面容錯(cuò)建議。容錯(cuò)核實(shí)、認(rèn)定和處理一般應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)完成。
第十條 對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)及工作人員作出予以容錯(cuò)決定后，應(yīng)區(qū)分不同情況，在黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)允許的范圍和幅度內(nèi)進(jìn)行處理∶
（一）改革創(chuàng)新的政策舉措出現(xiàn)偏差失誤，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的，免除黨紀(jì)、政務(wù)和組織責(zé)任。
（二）具體改革創(chuàng)新中的偏差、失誤或錯(cuò)誤沒(méi)有造成負(fù)面影響或損失的，或者負(fù)面影響或損失較小的，免除黨紀(jì)、政務(wù)和組織責(zé)任。
（三）具體改革創(chuàng)新中的偏差、失誤或錯(cuò)誤造成較大負(fù)面影響或損失，但積極主動(dòng)采取補(bǔ)救措施，及時(shí)有效地消除影響或挽回?fù)p失的，減輕黨紀(jì)、政務(wù)和組織責(zé)任。
（四）具體改革創(chuàng)新中的偏差、失誤或錯(cuò)誤造成較大負(fù)面影響或損失，但積極主動(dòng)采取補(bǔ)救措施，但未能及時(shí)有效消除影響或挽回?fù)p失的，從輕給予黨紀(jì)、政務(wù)或組織處分。
第十一條 對(duì)予以容錯(cuò)免除相關(guān)責(zé)任的單位或者個(gè)人，在平時(shí)、年度、目標(biāo)責(zé)任、績(jī)效、任期、任職試用期滿、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等各類考核時(shí)，對(duì)該項(xiàng)工作不作負(fù)面評(píng)價(jià);在評(píng)先評(píng)優(yōu)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)聘、選拔任用、職務(wù)職級(jí)晉升，以及黨代表、人大代表、政協(xié)委員資格等方面不受影響。對(duì)予以容錯(cuò)從輕、減輕處理的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。
第十二條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全糾錯(cuò)常態(tài)機(jī)制，有錯(cuò)必糾、有過(guò)必改，及時(shí)糾正偏差、失誤和錯(cuò)誤∶
（一）對(duì)政策措施制定或者具體工作中出現(xiàn)苗頭性和傾向性問(wèn)題，應(yīng)堅(jiān)持早發(fā)現(xiàn)早糾正，并建立完善主動(dòng)監(jiān)測(cè)和預(yù)警預(yù)防機(jī)制。
（二）對(duì)具體工作中的偏差或者失誤，已經(jīng)產(chǎn)生負(fù)面影響或者損失的，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)采取補(bǔ)救措施，堅(jiān)決予以糾正，有效消除負(fù)面影響，避免或減輕損失。
（三）在作出容錯(cuò)認(rèn)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提出糾錯(cuò)要求，并針對(duì)性完善制度機(jī)制，避免類似偏差或者失誤再次發(fā)生。對(duì)于追責(zé)機(jī)關(guān)作出容錯(cuò)決定時(shí)提出的糾錯(cuò)要求，應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)單位或者個(gè)人剖析原因、汲取教訓(xùn)、明確整改措施和時(shí)限要求，確保徹底糾正錯(cuò)誤。
（四）發(fā)現(xiàn)偏差、失誤或錯(cuò)誤后不主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，容錯(cuò)后不積極有效地糾正錯(cuò)誤，致使重復(fù)發(fā)生相同或類似失誤錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)給予處置。
第十三條 本辦法沒(méi)有規(guī)定的事項(xiàng)，適用《云南省容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法（試行）》的規(guī)定。本辦法與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各片區(qū)所在州市的容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法不一致的，適用更有利于認(rèn)定為可以容錯(cuò)或處理更輕者。
第十四條 本辦法由中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第十五條 本辦法自公布之日起施行。
關(guān)于《中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法》的政策解讀
來(lái)源：云南省商務(wù)廳制度創(chuàng)新處 時(shí)間：2021-12-09
一、重要意義
為深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的重要要求，根據(jù)《云南省人民政府關(guān)于支持中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》云政發(fā)（〔2020〕15號(hào)）明確“要建立鼓勵(lì)改革創(chuàng)新、允許試錯(cuò)、寬容失敗的機(jī)制，鼓勵(lì)一線干部大膽嘗試、大膽試驗(yàn)、在可控基礎(chǔ)上主動(dòng)改革，積極創(chuàng)新”，根據(jù)《云南省容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法（試行）》，結(jié)合中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)實(shí)際，特制定本辦法，營(yíng)造“大膽試、大膽闖、自主改”工作風(fēng)氣，鼓勵(lì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員積極擔(dān)當(dāng)作為、探索試驗(yàn)和改革創(chuàng)新，促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)發(fā)展。
二、主要內(nèi)容解讀
本《辦法》主要包括十五條，具體框架及內(nèi)容為。
（一）基本概念部分。第一條明確了制定本實(shí)施辦法的目的和主要依據(jù)。第二至五條分別明確了內(nèi)涵界定、適用對(duì)象、責(zé)任分工、遵循原則等內(nèi)容。
（二）具體規(guī)范部分。第六至十二條分別明確了容錯(cuò)條件、容錯(cuò)情形、不予容錯(cuò)、容錯(cuò)程序、容錯(cuò)處理、結(jié)果運(yùn)用、糾錯(cuò)機(jī)制等內(nèi)容，包括遵紀(jì)守法等六項(xiàng)容錯(cuò)條件，落實(shí)改革試點(diǎn)任務(wù)等七項(xiàng)容錯(cuò)情形，違法亂紀(jì)等七項(xiàng)不予容錯(cuò)情形和啟動(dòng)等四個(gè)容錯(cuò)環(huán)節(jié)、免除等四項(xiàng)容錯(cuò)處理以及不受影響的結(jié)果運(yùn)用、早發(fā)現(xiàn)早糾正等四項(xiàng)糾錯(cuò)機(jī)制等具體規(guī)定。
（三）適用說(shuō)明部分。第十三至十五條分別明確了適用沖突、規(guī)范解釋、生效日期等內(nèi)容，包括從輕從舊適用原則，制發(fā)機(jī)關(guān)日常工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋以及公布之日生效施行等具體規(guī)定。
三、重點(diǎn)內(nèi)容解讀
《辦法》遵循中央和省有關(guān)激勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為和容錯(cuò)糾錯(cuò)基本精神，針對(duì)云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌建設(shè)以來(lái)存在的“不想改革、不敢試闖、不懂創(chuàng)新”以及改革創(chuàng)新成效不明顯等突出問(wèn)題，重點(diǎn)明確了容錯(cuò)糾錯(cuò)基本原則、容錯(cuò)條件、可容錯(cuò)情形以及不予容錯(cuò)情形等規(guī)定。
（一）遵循自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“為國(guó)家試制度”，確定容錯(cuò)糾錯(cuò)基本原則。一是堅(jiān)持鼓勵(lì)改革創(chuàng)新的原則。鼓勵(lì)改革創(chuàng)新不僅是容錯(cuò)糾錯(cuò)的根本出發(fā)點(diǎn)，而且是推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)發(fā)展的不竭動(dòng)力。堅(jiān)持鼓勵(lì)改革創(chuàng)新，就是要在依法依規(guī)的前提下，全力支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員不斷在理念、服務(wù)方式與機(jī)制等方面實(shí)現(xiàn)自我革新，及時(shí)總結(jié)歸納自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)發(fā)展中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，旗幟鮮明為改革者鼓勁、為實(shí)干者撐腰，不斷開(kāi)創(chuàng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)發(fā)展的新境界。二是堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的原則。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的容錯(cuò)糾錯(cuò)始終圍繞“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的原則展開(kāi)，辯證甄別動(dòng)機(jī)態(tài)度、客觀條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回?fù)p失等情況，對(duì)干部的失誤錯(cuò)誤進(jìn)行綜合分析，對(duì)該容的大膽容錯(cuò)，不該容的堅(jiān)決不容。三是堅(jiān)持防錯(cuò)、容錯(cuò)、糾錯(cuò)并重的原則。防錯(cuò)、容錯(cuò)與糾錯(cuò)三者既相互聯(lián)系，又相互統(tǒng)一，在啟動(dòng)容錯(cuò)機(jī)制之時(shí)同時(shí)開(kāi)展糾錯(cuò)與防錯(cuò)工作，對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤要及時(shí)采取補(bǔ)救措施，將已經(jīng)產(chǎn)生的損失、影響控制在最小的范圍之內(nèi)，同時(shí)引導(dǎo)廣大干部對(duì)錯(cuò)誤的根源進(jìn)行總結(jié)、查找與分析，對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防。四是堅(jiān)持依紀(jì)依法和客觀公正的原則。準(zhǔn)確把握政策的界限，確保容錯(cuò)在紀(jì)律紅線、法律底線內(nèi)進(jìn)行。同時(shí)，在事實(shí)認(rèn)定、性質(zhì)把握和審查處理方面嚴(yán)格把握，對(duì)適用容錯(cuò)的大膽容錯(cuò)，對(duì)不適用容錯(cuò)的不予容錯(cuò)，既不能冤枉任何改革實(shí)干者，又不能姑息任何頂風(fēng)違紀(jì)者。
（二）遵循新時(shí)代“激勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為”，明確容錯(cuò)條件。一是遵紀(jì)守法。黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)、政策制度是各級(jí)干部的行為底線，對(duì)于有明令禁止的行為不能予以容錯(cuò)。二是改革創(chuàng)新。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的核心使命就是通過(guò)大膽試、大膽闖、自主改，圍繞《總體方案》明確的改革試點(diǎn)任務(wù)，力爭(zhēng)取得更多可復(fù)制推廣的制度創(chuàng)新成果，進(jìn)一步彰顯全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放的試驗(yàn)田作用。三是勤勉盡責(zé)。從履職情況來(lái)看，制定的政策和具體工作中已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)，并且不存在故意，也就是不存在明知制定的相關(guān)政策制度會(huì)導(dǎo)致負(fù)面影響或損失而希望或者放任其發(fā)生的心理狀態(tài)。四是出于公心。從主觀方面來(lái)看，出于公心是指推行改革是以國(guó)家的根本利益和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為國(guó)家試制度為終極目標(biāo)，沒(méi)有為個(gè)人、他人或者單位謀取不正當(dāng)利益。五是程序正當(dāng)。從決策過(guò)程來(lái)看，應(yīng)符合民主集中制原則，經(jīng)過(guò)規(guī)定的決策程序或緊急情況下臨機(jī)決斷、事后及時(shí)報(bào)告。六是知錯(cuò)就改。對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的偏差、失誤或錯(cuò)誤，及時(shí)采取糾正措施，有效防止或減輕了損失，消除了負(fù)面影響。如果只容錯(cuò)不糾錯(cuò)，容錯(cuò)便等于縱錯(cuò)。
（三）遵循自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“以制度創(chuàng)新為核心”，明確可容錯(cuò)情形。一是落實(shí)任務(wù)。為貫徹落實(shí)《總體方案》要求的改革試點(diǎn)任務(wù)，勇闖改革“無(wú)人區(qū)”，由于缺乏經(jīng)驗(yàn)參照或者其他客觀原因?qū)е鲁霈F(xiàn)了偏差、失誤、錯(cuò)誤，或者制定的政策制度沒(méi)有實(shí)現(xiàn)當(dāng)時(shí)的預(yù)期目標(biāo)，可以容錯(cuò)。二是改革探索。在缺乏法律法規(guī)依據(jù)或上級(jí)政策支持的前提下，在相關(guān)改革創(chuàng)新探索過(guò)程當(dāng)中，出現(xiàn)偏差、失誤、錯(cuò)誤，可以容錯(cuò)。三是優(yōu)化服務(wù)。為了優(yōu)化自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的營(yíng)商環(huán)境，專門(mén)針對(duì)服務(wù)對(duì)象反映的突出問(wèn)題進(jìn)行制度創(chuàng)新，出現(xiàn)偏差、失誤、錯(cuò)誤，可以容錯(cuò)。四是推動(dòng)發(fā)展。對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式實(shí)行包容審慎監(jiān)管，創(chuàng)新工作方法、規(guī)范工作流程、優(yōu)化聯(lián)合監(jiān)管，出現(xiàn)偏差、失誤、錯(cuò)誤，可以容錯(cuò)。五是客觀變化。因國(guó)家政策調(diào)整或者上級(jí)決策部署發(fā)生變化，客觀情況難以準(zhǔn)確研判把控，出現(xiàn)偏差、失誤、錯(cuò)誤，可以容錯(cuò)。六是重大應(yīng)急。在推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)重點(diǎn)工作和項(xiàng)目，以及化解重大矛盾糾紛、解決復(fù)雜歷史遺留問(wèn)題、處置突發(fā)事件、執(zhí)行急難險(xiǎn)重任務(wù)中，積極擔(dān)當(dāng)、主動(dòng)作為、動(dòng)真碰硬，出現(xiàn)偏差、失誤、錯(cuò)誤，可以容錯(cuò)。七是其他改革創(chuàng)新。為推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展建設(shè)進(jìn)行的其他方面探索、試驗(yàn)、改革、創(chuàng)新，出現(xiàn)偏差、失誤、錯(cuò)誤或造成負(fù)面影響、損失，如符合容錯(cuò)條件則適用本《辦法》。
（四）遵循“容錯(cuò)糾錯(cuò)并舉”，明確不予容錯(cuò)情形。一是違法亂紀(jì)。容錯(cuò)糾錯(cuò)必須要以黨紀(jì)國(guó)法為依據(jù)，對(duì)違反黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)與政策制度的禁止性規(guī)定，存在有規(guī)不依、有禁不止情況的，則必須嚴(yán)格按照黨紀(jì)國(guó)法的具體規(guī)定予以懲處。二是程序不當(dāng)。容錯(cuò)糾錯(cuò)不能違反程序正當(dāng)?shù)幕疽?，要在認(rèn)真謀劃、充分調(diào)研、集體討論的基礎(chǔ)上進(jìn)行探索性試驗(yàn)，而不是在自以為是、無(wú)視紀(jì)律、個(gè)人專斷與一意孤行的基礎(chǔ)上進(jìn)行改革創(chuàng)新。三是謀取私利。不能拿容錯(cuò)糾錯(cuò)當(dāng)“保護(hù)傘”，搞紀(jì)律“松綁”，如果存在利用職權(quán)之便為自己、他人或單位謀取私利，損害改革事業(yè)發(fā)展和群眾利益，則不能予以容錯(cuò)。四是失職瀆職。失職瀆職是指存在濫用職權(quán)、玩忽職守或者徇私舞弊，致使國(guó)家和人民利益遭受嚴(yán)重?fù)p失的行為，則不能予以容錯(cuò)。五是知錯(cuò)不改。如果在主觀方面存在明知故犯、故意曲解、隨意變通，在具備糾錯(cuò)條件情況下坐視不管，未積極主動(dòng)采取必要措施挽回?fù)p失、消除負(fù)面影響，或者對(duì)問(wèn)責(zé)機(jī)關(guān)提出糾錯(cuò)要求敷衍塞責(zé)的，不予容錯(cuò)。六是后果嚴(yán)重。要將造成嚴(yán)重危害后果的行為排除在外，如果造成安全生產(chǎn)、環(huán)境污染、食品藥品安全、群體性事件等責(zé)任事故，不予容錯(cuò)。七是其他兜底情形。對(duì)不符合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“以制度創(chuàng)新為核心”而出現(xiàn)偏差、失誤或錯(cuò)誤造成負(fù)面影響和損失以及《云南省容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法（試行）》第九條規(guī)定的其他情形，也不予容錯(cuò)。
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